上半年期货从业法律法规：客户开户及交易编码申请考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、__可以对期货投资者保障基金的规模、缴纳比例和缴纳方式进行调整。A．财政部B．中国证监会C．中国人民银行D．期货投资者保障基金管理机构2、根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有__。A．从业资格考试B．执业行为准则C．纪律惩戒D．后续职业培训3、下列关于期权的说法，正确的有（）。A．期权有效期越长，其时间价值越大B．标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越大C．期权有效期越长，其时间价值越小D．标的物价格波动率越大，期权向实值转化的可能性越小4、下列选项中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的是（）。A．会员资格及其管理办法B．会员的权利和义务C．对会员的奖励办法D．对会员的纪律处分5、《期货公司风险监管指标管理试行办法》施行前依法设立的期货公司，不完全符合该办法规定的，应当在（）之前达到该办法的要求。A．2007年5月1日B．2007年8月1日C．2007年10月1日D．2008年4月18日6、中国证监会派出机构按照（）监管原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。A．属地B．属人C．证监会的规定D．习惯7、期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用__。A．以期货交易所风险准备金支付B．期货公司先行承担后有权向有过错的客户追偿C．由期货交易所承担D．由被平仓的期货公司承担8、期货交易所中层管理人员的任免应报__备案。A．中国期货业协会B．本交易所会员大会C．本交易所理事会D．中国证监会9、下列对期货投资基金投资限制的叙述中错误的是__。A．基金不得购买不动产并且不得为他人的借贷行为做担保B．基金所持有的流动性差的资产不得超过基金总资产的10%C．基金不得投资于高风险的金融衍生品D．基金不得同和基金有关联关系的人员进行交易10、关于卖出看涨期权的说法不正确的有__。A．一般运用于看后市上涨或已见底的情况B．平仓收益=权利金卖出价-买入平仓价C．期权被要求履约风险=执行价格+标的物平仓买入价格-权利金D．期权卖方必须交付一笔保证金11、下面蝶式套利的基本做法正确的是。A：买入近期月份合约，同时卖出居中月份合约，并买入远期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份和远期月份数量之和B：先买入远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中居中月份合约的数量等于近期月份合远期月份数量之和C：卖出近期月份合约，同时买入居中月份合约，并卖出远期月份合约，其中远期合约的数量等于近期月份和居中月份数量之和D：先卖出远期月份合约，再卖出居中月份合约，最后买入近期月份合约，其中近期合约的数量等于居中月份和远期月份数量之和12、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务，对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。A．责令改正B．给予警告C．单处或者并处3万元以下罚款D．三年内禁止从事期货业务13、题干:以相同的执行价格同时卖出看涨期权和看跌期权，属于__。A．买入跨式套利B．卖出跨式套利C．买入宽跨式套利D．卖出宽跨式套利14、公司制期货交易所采用（）的组织形式。A．股份有限公司B．有限责任公司C．集团公司D．合伙制公司15、以下对投机描述正确的是。A：期货投机交易者是以现货和期货两个市场为对象B：期货投机交易是利用期货市场为现货市场规避风险C：期货投机交易目的就是为了转移或规避市场价格风险D：投机交易主要是利用期货市场中的价格波动进行买空卖空，从而获得价差收益16、一般法人投资者在股指期货投资者适当性的具体标准方面，与自然人投资者规定不同的是（）。A．具有相应的决策机制和操作流程B．不存在法律、行政法规、规章和交易所业务规则禁止或者限制从事股指期货交易的的情形C．不存在严重不良诚信记录D．具备股指仿真交易成交记录或者商品期货交易成交记录17、不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的，应当认定期货经纪合同。A：无效B：效力待定C：可撤销D：可变更18、在我国，期货交...
