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省下半年证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试题VIP免费

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下半年证券从业资格考试:证券投资基金管理人考试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、某股价指数,按基期加权法编制,并以样本股的流通股数为权数,选取A.B.C三种股票为样本股,样本股的基期价格分别为5.00元、8.00元、4.00元,流通股数分别为7000万股、9000万股、6000万股。某交易日,这三种股票的收盘价分别为9.50元、19.00元、8.20元。设基期指数为1000点,则该日的加权股价指数是__。A.2158.82点B.456.92点C.463.21点D.2188.55点2、基金管理公司从事多客户特定客户资产管理业务时,单一多个客户特定资产管理计划的委托人人数不得超过__人。A.100B.200C.300D.5003、__是指内部控制制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。A.合法性原则B.完整性原则C.有效性原则D.独立性原则4、清算价值是公司清算时每一股份所代表的__。A.票面价值B.账面价值C.内在价值D.实际价值5、目前,具有全国银行间市场结算代理人资格的金融机构不包括__。A.烟台住房储蓄银行B.经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行C.全国性商业银行D.部分符合条件的城市商业银行6、采用上网发行和对法人配售相结合的方式发行股票,用于配售部分的股票不得少于发行量的__%。A.20B.30C.25D.357、对于募股规模较大的项目来说,每个国际配售地区通常要安排()主要经办人。A.一家B.两家C.一家或两家D.多家8、执行分析程序,确定重要性水平,分析审计风险属于会计报表审计的()。A.回顾阶段B.计划阶段C.实施阶段D.完成阶段9、新股竞价发行方式的最大缺陷是__。A.广泛的市场性B.一、二级市场的联动性C.经济高效性D.股价的被操纵性10、基金管理人应当自收到核准文件之日起()个月内进行封闭式基金份额的发售。A.3B.6C.9D.1211、通常,在金融期权交易中,()需要开立保证金账户,并按照规定缴纳保证金。A.期权买卖双方均B.期权买卖双方均不C.期权购入者D.无担保期权出售者12、根据中国证监会的有关规定,证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额,不得超过其净资产的__%。A.80B.70C.60D.5013、__缺口一般发生在行情趋势的末端,表明股价变动的结束。判断其最简单的方法就是考察缺口是否会在短期内封闭,并伴随着大的成交量。A.普通B.突破C.持续性D.消耗性14、根据《中华人民共和国公司法》规定,股票发行价格不可以__票面金额。A.高于B.低于C.等于D.无关于15、企业的盈利预测应当在合理假设的基础上,本着()的原则作出。A.诚信B.客观C.乐观D.审慎16、就单根K线而言,反映多空双方争夺激烈且势均力敌的K线形状是__。A.带有较长下影线的阴线B.光头光脚大阴线C.光头光脚大阳线D.大十字星型17、基金反映的是一种信托关系,是一种__凭证。A.所有权B.受益C.占有权D.信用18、1924年3月21日,__在美国波士顿成立,成为世界上第一只公司型开放式基金。A.马萨诸塞基金B.马萨诸塞投资信托基金C.马萨诸塞集合投资基金D.马萨诸塞单位信托基金19、假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数,σM表示市场组合的标准差。那么,反映证券组合P的系统性风险水平的指标为()。A.B.C.D.20、上市公司董事会成员中应当有__的独立董事。A.1/2B.1/3C.1/2以上D.1/3以上21、债券上市期间,企业应当在每个会计年度结束之日起()个月内,向证监会和证券交易所提交年度报告,并在证监会指定的信息披露报刊上予以公布。A.3B.4C.5D.622、道氏理论认为市场波动具有__。A.1种趋势B.2种趋势C.3种趋势D.4种趋势23、证券经纪商提供的信息服务不包括__。A.上市公司的详细资料B.公司和行业的研究报告C.经济前景的预测分析和展望研究D.有关股票市场变动态势的内部报告24、上市公司发行可转换公司债券,要求最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于()。A.5%B.6%C.9%D.10%25、关于保本基金,以下说法不正确的是__。A.保本期越长,投资者承担的机会成本越高B.其他条件相同,保本比例较...

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