期货经纪公司治理准则（试行） 为推动期货经纪公司进一步完善公司治理，促进期货经纪公司安全、稳健、高效运营，维护股东、期货投资者和其他利益相关者的合法权益，我会制定了《期货经纪公司治理准则》（试行），现予发布，请遵照执行。 中国证券监督管理委员会二 00 四年三月十五日 期货经纪公司治理准则（试行） 第一章 总则 第一条 为推动期货经纪公司进一步完善公司治理，建立健全现代企业制度，促进期货经纪公司依法法律规范、稳健高效地运营，维护投资者和社会公众利益，促进期货市场法律规范进展，根据《中华人民共和国公司法》、《期货交易管理暂行条例》和其他相关法律、法规的规定，制定本准则。 第二条 本准则所称公司治理是指以股东会、董事会、监事会（或监事）和经理层等内部机构为主体的组织架构和保证各内部机构有效运作、相互制衡的制度安排以及与此相关的决策、激励和约束机制。 第三条 期货经纪公司完善公司治理应遵循以下基本原则：（一）强化制衡机制。期货经纪公司应进一步完善股东会、董事会、监事会（监事）和经理层议事制度和决策程序，使之更加明确、详尽并具备可操作性，确保上述组织机构充分发挥各自职能作用。 （二）加强对期货经纪业务的风险控制。期货经纪公司应在遵循《公司法》基本要求的基础上，围绕期货经纪业务这一核心环节，合理细化股东会、董事会、监事会（监事）和经理层的职权，完善内部管理制度，以增强期货经纪公司的内部控制和风险防范能力。 （三）维护所有股东的平等地位和权利，强调股东的诚信义务。期货经纪公司应为维护非控股股东的合法权益提供制度性保证，强调所有股东的诚信义务，限制控股股东损害期货经纪公司和其他股东利益的行为。 （四）完善激励约束机制。期货经纪公司应建立更加合理的激励约束机制，营造法律规范经营、积极进取的企业文化，促进期货经纪公司的高效稳健运营。 第四条 本准则的适用范围为在中国境内依法设立的期货经纪公司。期货经纪公司应根据本准则的要求，修改公司章程，完善公司内部机构的建设，制定、修订并落实相关管理制度，逐步提高公司治理水平。 第二章 股东与股东会 第五条 期货经纪公司应建立相对均衡的股权结构和最终权益持有人结构，防止股权过于集中和过度分散。 期货经纪公司的股东应符合中国证监会规定的'条件并按规定经中国证监会及其派出机构核准；鼓舞期货经纪公司通过股权转让或增资引入财务状况良好、经营管理法律规范、具...
