货从业人员考试试卷〔法律法规部〕〔往年考卷仅供参考〕单项1.题干: 客户交易保证金缺乏货履行了义务而客户未及时追加保证金客户要求保 存持仓并面协商一致的穿仓造成的损失经纪〔 〕。A: 不承当责任B: 承当次要赔偿责任C: 承当主要赔偿责任不超过 80D: 全部承当赔偿责任参[D]2.题干: ?货从业人员执业行为准那么? 自〔 〕施行。A: 2024 年 7 月 1 日B: 2024 年 7 月 10 日C: 2024 年 6 月 31 日D: 2024 年 7 月 31 日参[A]3.题干: 中国证监会对从事境外货业务的企业实行〔〕制度。A: 配额B: 依法征税C: 答应证D: 审核参[C]4.题干: 货经纪客户的资料应至少保存〔 〕。A: 3 年B: 5 年C: 10 年D: 20 年参[B]5.题干: 〔 〕对货实行集中统一的监视理。A: 中国货业协会B: 中国证监会C: 中国业协会D: 货交易所参[B]6.题干: 货经纪的以下行为不属于欺诈客户行为的是〔 〕。A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书B: 任用不具备资格的货从业人员C: 挪用客户保证金D: 向客户作获利保证分享利益共担风险参[B]7.题干: 货经纪因〔 〕情形解散的不需要中国证监会审批。A: 营业限届满股东大会不再延续B: 股东大会解散C: 破产D: 因合并或者分立需要解散参[C]8.题干: 直接进入货交易所交易大内进展货交易的必须是〔 〕。A: 自然人B: 国有企业C: 投机客户D: 货交易所会员参[D]9.题干: 货交易所会员应当委派〔 〕进入交易所场内进展货交易。A: 客户代表B: 的交易部经理C: 的运作部经理D: 出代表参[D]10.题干: 我国的货交易必须在〔 〕内进展。A: 货交易所B: 商品交易C: 商品产地D: 买卖双方约定的场所参[A]11.题干: 我国货交易所会员必须是〔 〕。A: 自然人B: 事业C: 境内企业法人D: 境外企业法人参[C]12.题干: 对货交易所、货经纪、货从业人员、交割仓库进展货业务中的行为的行 政处分由〔〕。A: 工商行政理B: 中国证监会C: 中国人民银行D: 中国货业协会参[B]13.题干: 在我国货交易所不以营利为目的根据其章程规定实行〔 〕理。A: 监视B: 自律C: D: 方案参[B]14.题干: 在我国有三分之一以上的会员联名提议时货交易所应该召开临时〔 〕。A: 理事会B: C: 会员大会D: 职工参[C]15.题干: 在我国货交易所会员大会由〔 〕召集一般情况下每年召开一次。A: B: 理事会C: 总经理D: 理事长参[B]16.题干: ?货交易所理? 规定货交易所会员大...
