证券从业考试模拟题含答案

?证券交易? 一、单项选择题(每题 0.5 分，共 30 分，以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分) 1.LOF 出售除可通过深圳证券交易所会员中具有基金代销业务资格的证券营业部门认购上市开放式基金，也可通过( )的营业网点认购上市开放式基金。 2.上海证券交易所的指定交易制度于( )起推行。 3.( )可以对涉嫌违法违规交易的证券进行监管。 4.我国现行有关制度规定，单笔权证买卖申报数量不得超过( )。 5.投资者持有一个上市公司已发行的股份的 5%后，通过证券交易所的 证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少( )，应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。 A.2% B.3% C.5% D.10% 6.所谓代办股份转让效劳业务，是指证券公司，以其自备或租用的业务设施为( )提供的股份转让效劳业务。 7.证券营业部经纪业务内部控制的重点是防范( )。 8.( )是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿。 9.某上市公司通过 l0 股送 2 股的分红方案，送股登记日为 T 日，托该 公司股票在上海证券交易所挂牌，那么流通股的红股到账日为( )日。 A.T+1 C.T+2 D.T+3 10.( )是为投资额较大的个人投资者和机构投资者提供最具个性化的效劳。 C.讲座、推介会和座谈会11.根据现行规定，证券公司对客户融资融券最长期限不超过( )。 12.证券公司只能接受( )的 IB 业务，不能接受其他金融机构的 IB 业务。 A.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司 B.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的期货公司 C.全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的证券公司 D.全资拥有或者控股的，或者被不同机构控制的证券公司 13.证券公司应当向客户明确告知( )。 14.证券公司经营证券承销与保荐业务，同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的，注册资本最低限额为( )。 15.上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前( )分钟所有交易的成交量加权平均数(含最后一笔交易)。 16.证券交易所的会员代表由( )担任。 17.以下有关自营业务的说法，错误的选项是( )。 A.从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应到达 2 亿元人民币，净资本不得低于 5000 万元人民币 B.自营业务是证券公司以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为 C.在从事自营业务时，证券公司必须...