《国际金融》试题及参考答案

《国际金融》试题及答案61. 金融机构建立的反洗钱风险管理政策、风险管理程序和工作计划 应与风险状况相当，对于高风险客户及业务关系应当实行（C）的风 险控制措施A. 适当B. 简化C. 强化D. 一定62.金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括（D）A. 合规部门B. 业务部门C. 内审部门D. 培训部门63.国际社会通过的第一个打击洗钱犯罪的国际公约是（D）A. 《联合国制止向恐怖主义提供资助的国际公约》B. 《联合国打击跨国有组织犯罪公约》C. 《联合国禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约》D. 《联合国反腐败公约》64. （B）将有关毒品犯罪的洗钱行为规定为犯罪。A. 禁止向恐怖主义提供资助的国际公约B. 禁止非法贩运麻醉药品和精神药物公约C. 打击跨国有组织犯罪公约D. 反腐败公约65.将犯罪所得存入金融机构或者购买可流通票据是洗钱的（A ）A. 放置阶段B. 离析阶段C. 融合阶段D. 汇总阶段66.下列关于客户身份资料和交易记录保存制度的说法错误的是（C）A. 金融机构要保存客观的客户身份资料和交易记录B. 金融机构要保存开展客户身份识别、异常交易分析等反洗钱工作的 主观记录和资料C. 金融机构实现相关资料的纸质化保存即可D. 金融机构应对相关资料数据进行有效的法律规范化管理67. FATF 在评估各国的反洗钱措施过程中，总结某些国家值得推举的 反洗钱实践做法，作为（D）进行推广，为其他国家开展相关工作提 供范本。A. 反洗钱建议B. 不合作国家和地区名单C. 洗钱类型报告D. 最佳实践报告68.对客户洗钱风险分类标准的描述，不正确的有（0A. 属于金融机构内部保密信息B. 直接关系到客户洗钱风险分类C. 不需要对客户保密D. 避开犯罪分子知悉后有意规避有关的风险控制措施69. 联合国大会是在（C）年通过了《联合国反腐败公约》A. 1999 年B. 20 年C. 23 年D. 26 年70. 金融机构应（D）根据客户尽职调查情况，及时调整客户风险等级， 确保客户风险等级符合实际风险情况。A. 定期B. 不定期C. 长期D. 定期或不定期71. 客户身份识别制度中（A）是指最终拥有或控制客户的自然人，以 及代表其进行交易的人。此外，还包括那些对法人或法律实体行使最 终有效控制的人。A. 受益人B. 托管人C. 业务经办人D. 授权委托人72. 目前，反洗钱部际联席会议成员单位包括（B）个部门。A. 19B. 23C. 26D. 2573.我国关于洗钱犯罪主体的规定，下列说法正确的是（A）A. 法人可以构成洗钱犯罪主...