全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理证券账户信息报送业务指南VIP专享

关于发布《全国中小企业股份转让系统投资者 适当性管理证券账户信息报送 业务指南》的公告 2025 年 4 月 30 日 股转系统公告[2025] 27 号 为加强主办券商投资者适当性管理，法律规范投资者适当性管理证券账户信息报送标准及流程，根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口法律规范》等有关规定，全国中小企业股份转让系统有限责任公司制定了《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理证券账户信息报送业务指南》，现予发布。 特此公告。 全国中小企业股份转让系统有限责任公司 2025 年4 月 29 日 全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理证券账户信息报送业 务 指 南为加强主办券商投资者适当性管理，法律规范投资者适当性管理证券账户信息报送标准及流程，根据《全国中小企业股份转让系统投资者适当性管理细则（试行）》、《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口法律规范》等有关规定，制定本指南。一、投资者适当性管理证券账户信息报送内容、格式、时限主办券商应于每个转让日 15:00-15:30 期间，根据《全国中小企业股份转让系统交易支持平台数据接口法律规范》第七章“投资者适当性管理信息库”有关要求，通过深圳证券通信有限公司金融数据交换平台(以下简称 FDEP)，向全国中小企业股份转让系统有限责任公司（以下简称全国股份转让系统公司）报送当日新增合格投资者证券账户信息。包括如下内容：1.合格投资者业务开通流水号。为该主办券商内部当日唯一流水序号。2.证券账户。3.账户名称。对于合格个人投资者，填写姓名；对于合格机构投资者，填写机构全称。4.签署日期。为合格投资者签署适当性协议的日期,格式为 CCYYMMDD。5.申请日期。为主办券商上报该投资者为合格投资者的日期 ,格式为CCYYMMDD。6.类别标识。“1”为买卖挂牌公司股票合格投资者新增。7.营业部编码。证券营业部识别码，为主办券商内部唯一 2 位编码。8.备用标识。为空。主办券商未按时申报的，全国股份转让系统公司按其当日无新增合格投资者进行处理；当日多次报送的，全国股份转让系统公司以其最后一次报送的证券账户信息为准；若同一报送文件中存在同一证券账户重复报送的情形，则以流水号最小的证券账户信息为准。当日无新增合格投资者的，应报送空表。二、投资者适当性管理证券账户信息的处理流程1.证券账户信息接收。每个转让日收市后，全国股份转让...