北冰洋投资集团内控部职位说明书内控总监职位说明书岗位名称内控总监岗位编号所在部门内控部岗位定员1直接上级董事长所辖人数6（暂）直接下级审计经理、工程经理、内控经理、审计专员、工程监察专员、内控专员岗位分析时间2025 年 10 月职责概述：根据集团总体进展规划，建立健全与之相适应的内部控制体系，落实内控体系运行责任并监督、评价其运行情况。内控管理责任职责与工作任务工作记录职责一职责表述：负责根据集团总体进展规划起草内控审计进展规划和年度计划，包括内部控制体系建设规划（年度计划）、能力进展规划（年度计划）、团队进展规划（年度计划）等，提交总经理审批；执行经审批的各项规划和年度计划。工作任务了解集团总体进展规划，掌握各部门和分子公司内控管理需求和主要运营风险，针对性制定相应的内控进展规划草案。内部控制体系建设规划草案、能力进展规划草案、团队进展规划草案将内控各项进展规划分解，制定对应的年度计划草案。 内部控制体系建设规划草案、能力进展规划草案、团队进展规划草案征求集团各部门和各分子公司意见，汇总意见，并上报总经理审批。文件审批单根据修改意见修改规划和年度计划并报总经理审批。修改后的各项规划和年度计划、审批单下发并执行经批准的内控总体规划和年度工作计划。经批准的各项规划和计划，部门联络通知单和处理意见职责职责表述：组织各部门分子公司起草各项内控制度及标准体系，不断完善内控审计工作质量及标准体系。二工 作任 务— —集 团和 分子 公司 层面了解集团及各分子公司目标、计划、预算、业务特点，掌握内部控制要点，分析集团及各分子公司业务进展、组织架构、人员、财务、资产、内控制度建设和管理现状，对比差距，确定控制要点，针对性组织、协调或提请各单位制定各自业务范围的内控制度及标准，汇总形成制度和标准体系。1、集团层面：①组织架构图、总体战略目标和年度计划，分解完成的配套组织架构计划、业务进展计划、财务计划和预算、人力资源计划。②权限划分办法；决策、审批制度和流程；预算管理、投融资管理、分子公司管理、财务管理（含资金与资产管理）及核算、行政（含内部报告、法律事务、对外关系）、人力资源管理、内控监察审计制度和流程。 2、分子公司层面：①分子公司组织架构图、年度目标和计划，配套固定资产新增和处置计划、（销售）业务进展计划、资金计划、费用计划和预算、人力资源计划。②分子公司权限划分、决策、审批制度...
