公司风险控制管理办法第一章总则第一条为保障基金运营和投资业务的安全运作和管理，加强公司及所管理基金的内部风险管理，法律规范基金运营和投资行为，提高风险防范能力，有效防范与控制基金运营和投资项目运作风险，根据《公司章程》等法律法规的相关规定，特制定本办法。第二条本办法所称风险控制，是指对基金运营和项目投资中的各种投资风险进行识别、评估，并在基金运营、项目管理、项目退出中实施动态风险监控，提出解决方案。第三条风险控制原则（1）全面性原则:风险控制制度应覆盖基金运营和投资业务的各项工作和各级人员，并渗透到决策、执行、监督、反馈等各个环节;（2）审慎性原则：内部风险控制的核心是有效防范各种风险，公司部门组织的构成、内部管理制度的建立要以防范风险、审慎经营为出发点；（3）独立性原则:风险控制工作应保持高度的独立性和权威性，并贯彻到基金运营和业务的各具体环节;（4）有效性原则:风险控制制度应当符合国家法律法规和监管部门的规章,具有高度的权威性，成为所有员工严格遵守的行动指南；执行风险管理制度不能存在任何例外，任何员工不得拥有超越制度或违反规章的权力；(5）适时性原则：应随着国家法律法规、政策制度的变化，公司经营战略、经营方针、风险管理理念等内部环境的改变，以及公司业务的进展,及时对风险控制制度进行相应修改和完善;第二章风险控制组织体系第四条风险控制组织体系公司应根据基金运营、投资业务流程和风险特征,将风险控制工作纳入公司的风险控制体系之中.公司的风险控制体系共分为五个层次：董事会、投资决策委员会、总裁办公会、投资管理部、艺术品数据分析及风险控制部（以下简称风险控制部）.第五条各层级的风险控制职责投资决策委员会职责：对投资项目的投资和退出作出决策。总裁办公会职责：对筛选的投资项目进行初步推断，对投资项目立项进行决策，对投资项目的相关执行事项进行审议。投资管理部职责：负责基金的设立工作,提出基金募集方案、基金解散及清算方案；负责基金具体事务的管理，并负有识别、评估基金运营过程中的风险隐患和风险问题的职责；负责投资项目开发、执行、退出过程中的风险控制。投资总监作为投资项目风险管理的第一责任人,负责组织部门内部的风险控制执行工作，并负有及时报告、反馈项目投资过程中发现的风险隐患和风险问题的职责.风险控制部职责：为保证基金和投资业务合法、合规，制定、审查相关的管理制度和业务流程；制订、批阅投资业务的相关...
