第1页共6页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共6页版本修订起草审核核准日期页次章节内容一.目的：为维护现行系统之有效且持续之运作，特订定本程序。第2页共6页第1页共6页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共6页一.范围：本程序适用于本公司各项系统之内部稽核的实施与管理。三.权责：3.1负责制订「年度审核计划」:管理代表。3.2负责执行内部稽核工作及及对被稽核部门之跟催作业：稽核小组。3.2全公司各部门：被稽核部门。3.3稽核结果的效果确认：管理代表。四.定义：内部稽核，由公司内部人员组成稽核小组，针对公司内部系统之检核，决定各项活动与相关之成果，是否与原先计划表一致及这些计划事项是否有效地付诸实施，且适时达成目标。五.内容：5.1管理代表指定专人成立稽核小组，统筹有关内部稽核事宜，稽核小组成员需施以必要之训练，使内部稽核系统能有效且顺利运作。5.1.1稽核人员需具备下列资格：A.曾受内部稽核人员训练，且拥有证书者。其资格审定方式，依据「教育培训程序」方式办理。B.对受稽核部门无直接使用管理权者。5.1.2稽核时机原则上每半年至少一次。若需临时增加,须经管理代表审决，认为必要时得实施临时稽核。5.2管理代表依公司年度目标方针，拟定出年度稽核计划表，并呈总经理核准后分布实施。5.3稽核小组依年度计划表所排定之进度，执行稽核作业，在每次稽核前,由稽核小组《稽核通知单》如(附件一)发出并依《稽核核检查清单》如(附件二)各项内容执行。5.4稽核完后并得由稽核小组与被稽核单位相关人员召开检讨会，有关各项不良问题点双方签认后，由稽核小组汇总,开立《矫正行动通知单》如(附件五)，并复印三份。一份呈管理代表，一份发文被稽核部门，一份稽核小组自存。5.5被稽核单位接到不良问题点之《矫正行动通知单》后，应于两天内对不良问题进行分析及所出纠正行动。5.6各项稽核结果由稽核小组汇总,并作成《内部稽核核报告》如(附件四),呈总经理核准后，并列入管理审查会议进行提报检讨。5.7稽核发现之不良问题点由受稽核部门执行正措施，完成后，另由稽核小组实施复核作业，相关《矫正行动通知单》送管理代表签核批示后归档。5.8下年度审核计划之拟定，由管理代表于于次年1月中旬制订公布实施。5.9有关本程序之内部稽核程序详如(附件三)。六.相关文件：6.1教育培训程序6.2管理评审控制程序七.附件：7.1稽核通知单(附件1)见ISO9001:2000KT-QP-01-02-B7.1稽核检查清单(附件2)第3页共6页第2页共6页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共6页7.2内部稽核程序(附件3)7.3内部稽核核报告(附件4)7.4矫正行动通知单(附件5)见ISO9001:2000KT-QP-01-04-B八.实施：本程序经呈总经理核准后实施，修改时亦同。附件二稽核核检查清单受审核部门：审核日期：页次：/审核项目：□ISO9001□ISO14001□其它系统要求相关文件审核内容或问题审核结果观察/建议项目编号符合不符合不适用第4页共6页第3页共6页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共6页稽核员：受审核部门主管：附件三内部稽核程序总经理管理代表审核小组被审核单位第5页共6页第4页共6页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共6页政策方針目標年度審核工作計劃核准年度審核工作計劃擬定制訂內部審核計劃排程審核准備執行稽核內部稽核檢討會發出不合格項報告相關部門執行糾正行動。不合格項報告書簽認歸檔跟催結案作成內部審核報告書核准內部審核計劃排程第6页共6页第5页共6页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第6页共6页附件四内部稽核核报告页次:受稽核单位单位负责人稽核日期年月日稽核范围稽核项目与ISO文件对应条款审核概况与结论管理代表稽核组长稽核人员备注受稽核单位如对本稽核内容及结论有异议,请于三天内提出说明送至经理室转送小组审查复核O-EP-06-03-A內部審核報告核准
