第1页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共7页------。A认股期限B认股价格C认股时间D认股数量38、存托凭证的优点为------。A市场容量大B发行一级ADR的手续简单、发行成本低C避开直接发行股票或债券的法律要求D利息率较低39、可转化证券的特点为------。A市价变动频繁B可转换成普通股C有事先规定的转换期限D持有者的身份随证券的转换而相应转换40、金融商品的基本特性为-----。A同质性B多样性C价格的易变性D耐久性41、一般而言------是证券发行的主体。A政府B企业C居民D金融机构42、会员制的证券交易所一般设立-----等机构。A会员大会B董事会C理事会D监察委员会43、证券交易所的管理制度包括------几个方面。A对证券上市公司的管理B对证券交易行为的管理C对场内证券交易商的管理D对投资者的管理44、非系统风险包括------等。A信用风险B经营风险C购买力风险D财务风险45、股息的具体形式包括-----。A建业股息B负债股息C现金股息D财产股息46、证券交易所的会员大会的职权包括------。A制定和修改证券交易所章程B选举和罢免会员理事C审议和通过理事会、总经理的工作报告D审定对会员的接纳47、证券公司的作用主要有------。A媒介资金供需B构造证券市场C优化资源配置D促进产业集中48、属于证券服务机构的公司有------。A证券公司B证券登记结算公司C证第2页共7页第1页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共7页券投资咨询公司D保险公司49、中央登记结算公司的职能为------。A中央登记B中央存管C中央结算D集中交易50、对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有------。A财政部B证券监督管理委员会C人民银行D证券交易所51在代理买卖业务中，证券公司应遵循的三大原则为------。A代理原则B效率原则C公开、公正、公平原则D勤勉原则52、证券市场监督的对象包括------。A证券发行人B证券投资者C上市公司D证券中介机构53、在信息披露时的基本要求为------。A全面性B真实性C时效性D公正性54、证券投资咨询机构的从业人员不得从事-----行为。A、向客户提供买卖股票的咨询B、代理委托人从事证券投资C、与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失D、买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票55、发起人可以用货币出资，也可以用----作价出资。A实物B工业产权C非专利技术D土地使用权56、公司合并可以采取-----和------两种方式。A吸收合并B新设合并C吞并合并D分立合并57、综合类证券公司可以经营------证券业务。A证券经纪业务B证券自营业务C证券承销业务D经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务58、证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员，可分为------。A专业人员B专职人员C管理人员D执业人员59、根据《证券从业人员资格管理暂行规定》，证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人------。A证券公司B信托投资公司C证券投资咨询机构D证券清算、登记机构60、证券从业人员的资格种类有------。A证券承销从业资格B证券经纪从业资格C证券自营资格D证券投资咨询从业资格（三）判断题1、证券的最基本特征是法律特征和书面特征。2、有价证券是虚拟资本的一种形式，有价格，也有价值。3、证券发行人是资金的供应者。4、间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。5、普通股票在权利义务上不附加任何条件。6、股份有限公司发行的股票，可以为记名股票也可以为无记名股票。7、股票代表了股东对股份公司的所有权，所以股票是物权证券。8、B股是外资股。9、股票发行可以实行折价发行第3页共7页第2页共7页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共7页证券市场基础知识模拟试题1出处：虚海教育作者：大峰日期：2007年07月09日16时36分10、国有法人股的股权性质属于国有股权。11、债券是体现债权债务关系的法律凭证。12、债券具有永久性的特性。13、债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。14、市场利率下跌，债券价格上升。15、无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。16、贴...
