10月基金从业资格《基金法律法规》真题及答案基金从业资格考试注：本试题来源于网络，仅供参照!1.下列有关契约型基金和企业型基金的区别的说法中，对的的是()。Ⅰ.法律主体资格不一样Ⅱ.投资者的地位不一样Ⅲ.基金营运根据不一样Ⅳ.监管机构不一样V.交易场所不一样A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、VB.Ⅰ、Ⅱ、ⅢC.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、VD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、V答案：B解析：契约型基金与企业型基金重要有如下区别：(1)法律主体资格不一样。(2)投资者的地位不一样。(3)基金组织方式和营运根据不一样。2.下列有关投资者教育基本原则的说法中，对的的是()。A.投资者教育有固定的推广模式B.存在广泛合用的投资者教育计划C.投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代D.投资者教育有成熟的经验可以遵照答案：C解析：投资者教育的基本原则包括：投资者教育应有助于监管者保护投资者;投资者教育不应被视为是对市场参与者监管工作的替代;证券经营机构应当承担各项产品和服务的投资者教育义务，将投资者教育纳入各业务环节;投资者教育没有一种固定的模式;不存在广泛合用的投资者教育计划;投资者教育不能也不应等同于投资征询。3.基金管理企业董事会审议事项必须经2/3以上独立董事通过的是()。I.企业重大关联交易II.基金重大关联交易III.企业审计事务Ⅳ.基金审计事务A.I、II、III、ⅣB.I、ⅢC.II、IIID.I、II、III答案：A解析：董事会审议下列事项，应当通过2/3以上的独立董事通过：①企业及基金投资运作中的重大关联交易;②企业和基金审计事务，聘任或者更换会计师事务所;③企业管理的基金的六个月度汇报和年度汇报;④法律、行政法规和企业章程规定的其他事项。4.甲在担任基金经理期间，运用任职优势，操作其亲属开立的证券账户，先于自己管理的基金多次买入、卖出相似个股，为自己牟取利益，有关这一行为下列表述对的的是()。Ⅰ.属于利益输送Ⅱ.违反了客户至上的职业道德规定Ⅲ.违反了遵法合规的职业道德规定Ⅳ.属于操纵市场的行为A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣC.Ⅰ、ⅢD.Ⅱ、Ⅲ答案：A解析：甲的行为属于经典的“老鼠仓”及非法利益输送行为，严重违反客户至上职业道德规范，也违反了遵法合规职业道德规定。保护投资者合法权益是基金业的生命线，是基金业能否健康发展的主线，而损害投资人利益的最重要的形式就是运用未公开信息交易、非公平交易和多种形式的利益输送等。因此，客户至上是基金从业人员的职业道德底线。5.各类私募基金募集完毕，私募基金管理人向基金业协会报送基金立案手续的内容不包括()。A.重要投资方向及根据重要投资方向注明的基金类别B.基金协议、企业章程或者合作协议C.基金收益分派原则、执行方式D.采用委托管理方式的，应当报送委托管理协议答案：C解析：《私募投资基金监督管理暂行措施》规定，各类私募基金募集完毕，私募基金管理人应当根据基金业协会的规定，办理基金立案手续，报送如下基本信息：①重要投资方向及根据重要投资方向注明的基金类别;②基金协议、企业章程或者合作协议;③采用委托管理方式的，应当报送委托管理协议;④基金业协会规定的其他信息。C项属于基金协议应当包括的内容。6.按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为()。A.私募基金和公募基金B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金D.契约型基金和企业型基金答案：C解析：按照基金运作方式，证券投资基金可以划分为开放式和封闭式基金。7.基金销售机构应妥善管理基金份额持有人的开户资料，客户身份资料自业务关系结束当年起至少保持()5年答案：D解析：基金管理人、基金销售机构应当建立健全档案管理制度，妥善管理基金份额持有人的开户资料和与销售业务有关的其他资料。客户身份资料自业务关系结束当年起至少保留，与销售业务有关的其他资料自业务发生当年起至少保留。8.基金企业合规管理的目的包括()Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理Ⅲ增进基金管理人人员的稳定Ⅳ保证基金管理人依法合规经营A.ⅡⅢⅣB.ⅠⅢⅣC.ⅠⅡⅣD.ⅠⅡⅢ答案：C9.中国证券投资基金业协会可以对基金从业人员采用的法律处分措施不包括()A.取消基金从业资格B.书面警告C.采用证券市场禁入措施...
