11经济投资《投资银行学》期末考试大纲一．考试题型：（一）判断正误（共10个题，每题1分，满分10分。只需判断对与错，对的选A，错误选B，不用阐明理由）（二）单项选择（共10个题，每题1分，满分10分。每题四个选项，只有一种对的答案）（三）多选（共10个题，每题2分，满分20分。每题四个选项，有两个或两个以上对的答案）（四）案例计算题（共5个题，每题10分，满分50分）（五）综述题（共1个题，每题10分，满分10分）二．期末复习思索题（一）判断正误(只需判断对与错，不用阐明理由)1．（B.）从商业模式而言，投资银行重要以存贷款利差收入为主，商业银行重要以佣金收入为主。A.对的B.错误2．（B.）现代投资银行业务仅限于证券发行承销和证券交易业务。A.对的B.错误3．（A.）根据有关企业并购成因的“价值低估论”，当托宾比率（即企业股票市场价格总额与企业重置成本之比）Ｑ＞１时，形成并购的也许性小；而当Ｑ〈１时，形成并购的也许性较大。A.对的B.错误4．（A.）作为证券做市商，投资银行有义务为该证券发明一种流动性较强的二级市场，并维持市场价格的稳定。A.对的B.错误5．（A.）在我国，证券企业是指根据企业法规定，经国务院证券管理机构审查同意的从事证券经营业务的有限企业或股份有限企业。A.对的B.错误6．（A.）投资银行是证券企业和股份企业制度发展到一定阶段的产物，是发达证券市场和成熟金融体系的重要主体之一。A.对的B.错误7．（B.）投资银行在大多数亚洲国家被称为商人银行（Merchantbank）。A.对的B.错误8．（B.）从历史上看，货币市场先于资本市场出现，货币市场是资本市场的基础。而资本市场的风险要远远不不小于货币市场。A.对的B.错误9．（A.）两家或两家以上的企业合并组建为一家企业，若一家企业获得其他企业的控制权后，各方原法人资格都取消，而通过设置一种新的法人机构拥有这些产权，则称为新设合并（如德国的戴姆勒奔驰企业与美国的克莱斯勒企业的合并）。A.对的B.错误10．（B.）证券公募发行和证券私募发行的发行对象和范围基本相似。A.对的B.错误11．（B.）投资银行在证券二级市场中饰演着证券承销商的角色。A.对的B.错误12．（A.）按照中国证券监督管理委员会颁布的《证券企业内部控制指导》，我国证券企业在资产管理业务的内部控制管理中，受托资金不可以与自有资金混合使用。A.对的B.错误13．（A.）我国对证券企业实行分类管理，分为综合类证券企业和经纪类证券企业。A.对的B.错误14．（A.）1999年美国参众两院分别通过《金融服务现代法案》，该法案彻底打破了1933年以来美国形成的银行业与证券业分业经营的体制。A.对的B.错误15．（B.）在风险投资业务中，风险资本的退出一定必须通过发行股票上市变现。A.对的B.错误16.（A.）证券承销业务范围很广，各类股票、债券和基金证券等的发行均可以包括在内。A.对的B.错误17．（A.）按照2月1日起施行的《证券业从业人员资格管理措施》规定，证券企业不得聘任未获得执业证书的人员对外开展证券业务。A.对的B.错误18．（A.）杠杆并购是指由一家或几家企业在金融信贷支持下进行的并购，特点是只需少许的资本即可进行，并且常常以目的企业的资本和收益作为信贷抵押。A.对的B.错误19．（A.）作为证券经纪商，投资银行自身没有任何风险。A.对的B.错误20．（A.）在我国，设置综合类证券企业比设置经纪类证券企业有愈加严格的条件。A.对的B.错误21．（B.）我国目前已经实行银行业与证券业完全混业经营。A.对的B.错误22．（B.）从融资功能和方式而言，投资银行以间接融资为主，而商业银行以直接融资为主。A.对的B.错误23．（B.）金融工程的基本组件是远期、期货、期权、债券、股票等衍生金融工具。A.对的B.错误24．（B.）投资银行属于非银行金融机构，其重要服务于货币市场。A.对的B.错误25．（B.）根据现代投资基金的发展趋势，封闭式基金正越来越成为证券投资基金的重要形式。A.26．（A.）初期的投资银行重要从事证券发行承销和证券交易业务，而目前的投资银行业务已经波及到了几乎所有的资本市场业务、部分货币市场业务以及金融衍生产品市场业务。A.对的B.错误27．（B.）在过去的一年里，基金管理人A...
