证券从业资格证考试试题1.[单项选择题]下列全球金融体系重要参与者中属于其他金融企业的是（）1、保险企业2、为住户服务的非营利机构3、养老基金4、证券交易商A.1、2、3B.1、2、4C.2、3、4D.1、3、42.[单项选择题]在香港,银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是()①香港银行公会②香港政府③香港交易所④香港保险业联会A①②③B.①③④C.①②④D.②③④3.[单项选择题从LIBOR的取样和计算方式来看,它具有的特点是0。①主观性②客观性③反应交易意愿的利率④是实际发生的利率A①②B.①③C.②④D.②③4.[单项选择题]香港的金融监管机构包括()。①香港金融管理局②香港政府③证券及期货事务监察委员会④保险业监理处A①②③B①③④C①②④D.②③④5.[单项选择题]金融业区域内短期资金成本的基准指标包括()①SHIBOR②HIBOR③EURIBOR④TIBORA.①②③④B.①③④C.①②④D.②③④6.单项选择题港元债券发债主体包括()1、香港外汇基金2、香港政府持有企业3、私营企业4、授权机构A.1、2、3B.1、3、4C1、2、4D.1、2、3、47[单项选择题]美国上市企业股票交易场所重要分为（）①全国性证券交易所②另类交易系统③经纪商一交易商内部撮合④专业证券市场A.①②③B.①③④C①②④D.②③④8[单项选择题]国际直接投资重要三种形式是（）①采用独资企业的方式在国外建立一种新企业②收购国外企业的股权到达拥有实际控制权的比例③利润再投资④运用国际证券市场上发行的一般股股票价格波动高抛低吸A.①②③B.①②④C.①②③④D.①③④9【单项选择题】SETS系统(证券交易所电子化交易系统的特点有()①指令驱动②服价驱动③不支持匿名报单④支持做市商报价A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④10[单项选择题]伦敦证券交易所主板上市按照板块不一样,可以划分为（）。①高级上市②原则上市③一般上市④高成长板块上市A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④11[单项选择题]资本外逃也许在（）状况下发生1、政治形势动乱2、经济形势恶化3、国际收支平衡4、实行外汇管制A1、2、3B.1、3、4C.1、2、4D2、3、412单项选择题国际长期资金流动重要包括（）①国际信货②国际直接投资⑥国际间接投资④贸易资金的流动A.①②③B.①②④C.②③④D.①③④13【单项选择题】按照中国香港法律的规定,港币大部分由（）几家发钞银行发行。①中国银行(香港)②花旗银行③汇丰银行④渣打银行A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④14[单项选择题]在SETS系统交易的证券必须符合的条件是()①至少拥有1个做市商②至少拥有5个做市商③做市商需要提供至少1个EMS的双边报价④做市商需要提供至少5个EMS的双边报价A.①③B.①④C.②④D.②③15【单项选择题]纽约证券交易所交易制度模式的特性包括（）①指定做市商制度②场内经纪商制度③场外经纪商制度④补充流动性提供商制度A.①②③B.①③④C.①②④D.②③④16[单项选择题]巴塞尔银行监管委员会简称“巴塞尔委员会”,于()年成立。A1972B.1973C1974D.197517[单项选择题国际金融监管体系不包括()。A.巴塞尔银行监管委员会B.中国证券监督管理委员会C.国际证监会组织D.国际保险监督官协会答案解析：1.[解析]:D根据国际货币基金组织的《金融稳健指标编制指南》,全球金融体系的重要参与者包括金融企业、非金融企业、为住户服务的非雪利机构、广义政府、公共部门。司包括存款吸取机构、中央银行和其他金融企业,其他金融企业重要是那些从事金融中介或者与金融中介关系紧密的辅助性金融业务,但没有被列入存款吸取机构的企业,包括保脸企业、养老基金、证券交易商、投资基金、财务企业、租赁企业以及金融辅助经济机构等。2.[解析]:B银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是香港银行公会、香港交易所和香港保险业联会。香港银行公会于1981年成立,重要职能是增进中国香港持牌银行的利益,并在征询财政司司长的意见后,制定银行经营守则等。虽然中国香港的银行牌照是由金管局发出,但持牌银行必须成为公会会员,才能在中国香港尤其行政区经营业务,因此同步受公会规则的约束。3.[解析]:B从LBOR的取样和计算方式可以看出,它所代表的其实并非实际发生的金融交易的利率,而是反应交易意愿的利率,具有很强的主观性,这当然...
