证券市场基本法律法规知识点汇总第一章证券市场基本法律法规一、惩罚方面5%~15%①虚报注册资本、提交虚假资料等获得企业登记的,对该企业,处以虚报注册资本金额的5%~15%的罚款;②企业的发起人、股东虚假出资,未交付或未按期交付资产的,5%~15%的罚款;③企业的发起人、股东在企业成立后,抽逃其出资的,5%~15%的罚款。3~30万①提交的会计汇报材料中虚假记录或隐瞒重要事实,对直接负责的主管人员和其他直接负责人处以3~30万的罚款;5~50万①提供虚假资料或采用其他欺诈手段隐瞒重要事实的企业,处以5~50万的罚款;②违反企业法规定另立会计账簿的,由县级以上人民政府责令改正,处5~50万的罚款;③基金管理人或基金托管人未将基金资产与固有资产分开,或者未对基金资产实行分账管理的,处理5~50万元的罚款(直接负责人是3~30万罚款);5~20万①外国企业私自在中国境内设置分支机构的,由企业登记机关责令改正或关闭,并处以5~20万罚款;二、数字信息1、向不特定对象发行的证券票面总值超过5000万的,必须采用承销团;2、封闭式基金一般有固定的封闭期,一般为或,开放式基金无发行规模限制3、基金财产的独立性决定既非基金份额持有人的债务的担保,也非基金管理人和基金托管人固有财产的债务的担保。4、证券交易所终止上市企业股票发行的情形,有一种是:企业近来3年持续亏损,在其后一种年度内未能恢复盈利。5、证券记忆所终止上市企业债券发行的情形,有一种是:企业近来两年持续亏损。6、以协议方式收购上市企业的,到达协议后,收购人必须在3日内向国务院证券监管机构及证券交易所做出书面汇报,予以公告;7、协议收购,收购上市企业的股份到达30%时,继续收购的,应到向所有股东发出要约;8、基金管理人的义务:保留基金的会计账册、记录以上;9、基金管理企业的注册资本不低于1亿元,必须是实缴资本。10、基金企业重要股东是指出资额占基金管理企业注册资本的比例最高,且不低于25%的股东,还应具有:注册资本不低于3亿元;持续经营3个以上完整的会计年度;近来3年没有因违法违规行为受到行政惩罚或者刑事惩罚;具有良好的社会信誉,近来3年在税务、工商等行政机关等无不良记录。11、期货企业注册资本最低限额为3000万;董事、监事、高级管理人员具有任职资格,从业人员具有期货从业资格;重要股东及实际控制人具有持续盈利能力,近来3年无重大违法违规行为。12、国务院期货监督管理机构应当在受理期货企业设置申请之日6个月内,根据审慎监管原则进行审查,作出同意或不一样意的决定。13、证券企业股东的非货币财产出资总额不得超过证券企业注册资本的30%。14、证券企业会计年度结束之日起4个月内,报送年度汇报;每月结束7个工作日内,报送月度汇报。15、有限责任企业只能采用发起设置16、设置有限责任企业,股东不能超过50个,股东可以是自然人、也可以是法人。17、初次股东会会议由出资最多的股东召集和主持18、有限企业董事会组员3-13人,董事任期不超过三年,董事、高级管理人员不兼任理事19、股份有限企业董事会组员是5-19人,监事会组员不得少于3人,监事会6个月至少召开一次。20、企业分派当年税后利润时,应当提取利润的10%列入企业法定公积金;企业法定公积金合计额到达企业注册资本的50%以上,可以不再提取。21、资本公积金不得用于弥补企业亏损,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前企业注册资本的25%。22、证券法规定,证券的代销和包销期最长不得超过90日。23、证券承销业务采用代销和包销两种方式。24、向不特定对象发行证券面值总额超过5000万元的,必须采用承销团的方式来销售。25、证券在证券交易所上市交易的,证券法规定采用集中竞价交易方式,实行价格优先、时间优先的原则。26、股票暂停:企业近来3年持续亏损;终止股票上市:近来3年持续亏损,在其后一种年度内未能恢复盈利。27、暂停债券上市:企业近来2年持续亏损。28、企业合并的,应当自作出合并决策之日起10日内告知债权人,并30日内在报纸上公告。29、收购要约的期限是30~60天30、收购上市企业的行为结束后,收购人应当在15天内将收购状况汇报国务院证券监督...