证券从业《金融市场基础知识》考点预测试卷(3)一、选择题(共50题，每题1分，共50分)如下各选项中，只有一项符合题目规定，不选、错选均不得分。1、修改国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的()。A.5%B.10%C.15%D.20%参照答案：B参照解析：国债期货交易场所向会员收取的交易保证金不得低于交易金额的10%。2、修改会计师事务所申请证券资格的条件之一是：有限责任会计师事务所净资产不少于__________万元，合作会计师事务所净资产不少于__________万元。()A.500;300B.500;500C.300;300D.300;500参照答案：A参照解析：会计师事务所申请证券资格的条件包括：①依法成立3年以上。②质量控制制度和内部管理制度健全并有效执行，执业质量和职业道德良好。③注册会计师不少于80人，其中通过注册会计师全国统一考试获得注册会计师证书的不少于55人，上述55人中近来5年持有注册会计师证书且持续执业的不少于35人。④有限责任会计师事务所净资产不少于500万元，合作会计师事务所净资产不少于300万元。⑤会计师事务所职业保险的合计赔偿限额与合计职业风险基金之和不少于600万元。⑥上一年度审计业务收入不少于1600万元。⑦持有不少于50%股权的股东，或半数以上合作人近来在本机构持续执业3年以上。⑧不存在下列情形之一：在执业活动中受到行政惩罚、刑事惩罚，自惩罚决定生效之日起至提出申请之日止未满3年;因以欺骗等不合法手段获得证券资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年;申请证券资格过程中，因隐瞒有关状况或者提供虚假材料被不予受理或者不予同意的，自被出具不予受理凭证或者不予同意决定之日起至提出申请之日止未满3年。3、修改从()末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐渐开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一种亲密相连的市场整体，金融全球化趋势不停扩展。A.18B.1897年C.19D.1970年参照答案：D参照解析：从1970年末开始，金融自由化浪潮在西方国家兴起，各国政府逐渐开始放松对金融业务的管制，国际金融市场正在形成一种亲密相连的市场整体，金融全球化趋势不停扩展。4、修改ETF每()秒提供一种基金参照净值报价。A.5B.10C.15D.20参照答案：C参照解析：ETF每15秒提供一种基金参照净值报价。5、修改金融期货的基本功能不包括()。A.套期保值功能B.价格发现功能C.保本功能D.套利功能参照答案：C参照解析：金融期货具有四项基本功能：套期保值功能、价格发现功能、投机功能和套利功能。6、修改混合资本债券假如同步出现近来一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分派利润之和为负，且近来()个月内未向一般股股东支付现金红利的状况，则发行人必须延期支付利息。A.6B.12C.28D.24参照答案：B参照解析：混合资本债券到期前，假如发行人关键资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息;假如同步出现如下状况：近来一期经审计的资产负债表中盈余公积与未分派利润之和为负，且近来12个月内未向一般股股东支付现金红利，则发行人必须延期支付利息。在不满足延期支付利息的条件时，发行人应立即支付欠息及欠息产生的复利。7、修改经营证券经纪业务已满()年的证券企业方可申请融资融券业务资格。A.1B.2C.3D.5参照答案：C参照解析：证券企业申请融资融券业务资格，应当具有下列条件：①经营证券经纪业务已满3年;②企业治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防备业务经营风险和内部管理风险;③企业及其董事、监事、高级管理人员近来2年内未因违法违规经营受到行政惩罚和刑事惩罚，且不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处在整改期间的情形;④财务状况良好，近来2年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增长融资融券业务后的规定;⑤客户资产安全、完整，客户交易结算资金【第三方存管有效实行，客户资料完整真实;⑥已建立完善的客户投诉处理机制，可以及时、妥善处理与客户之间的纠纷;⑦信息系统安全稳定运行，近来一年未发生因企业管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试;⑧有足够负责融资融券业务的高级管理人员和合适数量的专业人员，融...
