2024年账户清理述职小结VIP专享VIP免费

账户清理述职小结按照公司的统一安排和部署，根据中国证监会有关账户规范工作的要求。营业部自20XX年3月份开始着手进行三方存管准备工作。营业部始终将账户规范工作贯穿于三方存管的每一工作阶段。一年来，经过大量、严谨、细致、务实的工作，营业部在账户规范方面取得了较好的效果，特别是账户实名制、资金账户与证券账户信息一致性、客户账户资料的真实、准确、完整性、客户资产权属的清晰性以及客户档案的完备性等方面都取得了实质性进展。同时，也为营业部摸清家底、规范经营、提升客户服务水平提供了强有力的保证。第一部分营业部的基本情况前身为省信托投资公司营业部，财富证券营业部成立于1994年。重组后更名为财富证券营业部。截至20XX年3月28日，营业部共有在用a股股东账户30432户。营业部成立时间较早，不同时期、不同管理者对业务的理解和把握各不相同，自然沉淀了大量电话、地址已经失效的不规范账户，加之历经公司重组、经营管理班子调整和人员流动等过程，给我账户规范清理工作带来了很大的困难。第二部分营业部三方存管账户规范工作的组织管理公司召开三方存管工作动员大会，20XX年3月15日。公司领导提出，要把三方存管工作作为与经营发展同等重要的大事来抓。营业部对此次会议精神进行了认真的学习和讨论，全体员工加深了认识，统一了思想，更加清楚地认识到三方存管工作的重要意义。为推进营业部账户规范工作顺利进行，营业部在以下方面加强了组织管理：计划周密一、明确目标。营业部都制定了明确的工作目标和周密的工作计划，按照公司在账户甄别、通知宣传、规范上线、重点清理等不同阶段的要求。保证营业部的每位员工都熟知自己的具体任务、工作进度、操作路径、最终目标。这种倒排工期的目标化管理在各环节中都起到很好的作用。责任到人二、统一领导。第1页共8页沉淀了大量的睡眠客户，营业部成立时间较早。使得账户规范工作面临较大压力。为此，按照公司要求，20XX年3月16日，营业部成立了由总经理任组长的三方存管工作小组，对营业部三方存管工作进行统一安排部署，同时，把三方存管工作作为营业部考评的重要内容，对其中工作的进度、工作的质量提出了严格的要求和奖惩措施，务求工作踏实、严谨、按时、保质。保证效率三、分工协作。根据实际情况对岗位和分工进行了调整，为保障投资者利益和保证三方存管工作的顺利进行。做到内紧外松，忙而有序。把保障投资者利益放在首位，对外。尽量为客户提供便利。营业部在签约高峰期，根据经纪业务部要求，营业部交易大厅开辟三方存管业务专区，增设了三方存管现场咨询、账户规范等岗位，开通了三方存管咨询电话，同时，安排营业部交易经理负责个别客户的三方存管接待和解释工作。一年以来，营业部没有发生一起因三方存管业务引发的客户纠纷，实现了三方存管工作的顺利、平稳、高效推进。明确分工、任务包干、责任到人，对内。做到每个不规范账户有人电话督促通知，有人档案、系统比对核查，上班时间不耽误日常业务，下班时间不放下三方存管的账户规范工作。奖惩分明四、动态评估。三方存管账户规范工作很大程度上是一项枯燥的重复性的复杂劳动，客观上来说。出现错误的可能性较大。但我十分清楚，员工在账户规范中的一点小错误就有可能给客户带来不便和损失，有可能给营业部带来纠纷或诉讼。为此，要求员工主观上高度集中精力外，营业部还专门制定了有关配套奖惩措施。20XX年3月份以后，月度工资及年终奖金调整方面，很大程度上依据员工在账户规范清理工作中的表现决定。此外，营业部还规定所有客户经理所开发客户如未在规定时间内办理账户规范手续，将降低直至取消客户经理绩效工资提取比例。第三部分我部三方存管账户规范工作的落实和具体措施按章办事，第2页共8页一、加强学习。严控风险营业部认真学习了中国证监会、中国证券登记结算公司下发的相关文件，三方存管账户规范过程中。依据公司三方存管系列文件精神和工作实际情况，相继制定了营业部《小额休眠账户激活处理办法》等一系列操作细则规定，使得开展具体工作时有据可依，有章可循，大大提高了账户清理工作时的规范性和准确性，严控了潜在风险。统一标准...