第1页共32页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第1页共32页中植企业集团矿业投资项目操作指南2010年11月23日第2页共32页第1页共32页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第2页共32页目录1、矿业投资项目操作流程图2、附件一：矿业项目立项备案单3、附件二：矿业投资项目初审意见、4、附件三：矿业投资项目终审意见5、附件四：矿业项目终审意见的告知函6、附件五：矿业项目无限连带责任确认书7、附件六：项目资料移交清单8、附件七：尽职调查模板9、附件八：矿业投资项目遴选标准10、附件九:矿业项目主要矿种具体准入门槛11、附件十：云贵地区煤矿项目准入门槛12、附件十一：主要矿种矿山转让参考价的确定第3页共32页第2页共32页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第3页共32页第4页共32页第3页共32页初调立项：投行等部门收集资料并整理，进行一次尽调，填写立项备案单（附件1），报总工办秘书立项初审：总工办组织初审，三个工作日内做出初审意见（附件2）初审组成员：王国诚、杨巍、耿书杰、刘志华、应程平、王仁章、王超、黄昱萍存疑项目由俞保祥牵头复核复议并给出意见二次尽调：由总工办、机构业务部在两个工作日内组织尽调人员现场尽调，并负责在实施后编写尽调报告终审：风控委员会根据终审会议结论整理终审意见（附件3）终审组成员：吕庆玉、刘娟、杨巍、王国诚、俞保祥、张维、吴锁平初调立项法人择机面谈操作：签署项目无限连带责任确认书（附件5），按移交资料清单（附件6）移交全套资料给机构业务部具体操作初审二次尽调终审操作编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第4页共32页矿业投资项目操作流程图第5页共32页第4页共32页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第5页共32页矿业投资项目操作要点说明一、项目合法、符合国家产业政策、证照齐全。二、债权类项目：首先注重还款能力、企业信用、融资期内可采储量，其次考量抵押物价值及其负债能力。适用于所有采矿权类项目。三、股权类项目：首先注重资源量和品位，其次考量开发条件、市场供需形势和公司运作是否正规。主要适用于金矿、铁矿、铜矿、煤矿等及联合风险勘查类项目。四、股权+债权项目：还款能力稍弱但长期投资收益较稳定。主要适用于煤矿、金矿、铁矿以及天然气、煤层气、石油等非金属类矿业投资项目。五、合作勘查项目：已经发现矿体只是有待进一步勘查以确定其规模大小（只有物化探异常成果的项目不介入）。六、主要投资矿种：金矿、铁矿、铜矿、煤炭以及其他有显著资源优势矿种，比如钨锡钼、铅锌银、石油、天然气、煤层气等。七、非金属矿产：市场稀缺程度放在首位，抵押率多数不足，资源量通常不成问题，应该谨慎投资。八、矿产品贸易类项目：找好上、下家后再谈合作。九、按规定流程操作，投行部切实把好第一关，做好初次尽调工作。连续三次上报项目初审不合格者暂停一周受理初审。十、初次上会评审时汇报PPT见机构业务部模板。十一、初审组成员：总工办及其所有工程师、机构业务部律师和财务人员。十二、上报的初审项目不得重复，如发现项目未作修改者重报或未经初审直接找上级领导谈过后再报审的项目，一般拒绝受理。第6页共32页第5页共32页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第6页共32页附件一矿业项目立项备案单立项编号：受理时间：上报部门：上报人：项目名称项目基本情况介绍项目上报部门意见同意上报本项目的原因主要有：部门工程师：部门负责人：受理意见同意受理□不同意受理□不同意受理的理由如下：结论：退回项目上报部门立项审批人：第7页共32页第6页共32页编号：时间：2021年x月x日书山有路勤为径，学海无涯苦作舟页码：第7页共32页注：立项审批人由总工办秘书担任，主要进行的是项目的形式要件审查。附件二矿业投资项目初审意见初审编号：受理时间：受理人：上报部门：上报人：总工办初审意见：结论：同意二次尽调□不同意二次尽调□面谈实际控制人□项目终止□退回补充一次尽调□初审工程师：主审工程师：初审意见...
