保荐代表人考试《投资银行业务》2023年完整版考试真题1.甲公司拟以要约收购的方式收购某上市公司，收购报告书部分内容如下：（1）预定收购股份的数量为10000万股，比例为30%；（2）收购期限为：2017年4月1日～5月26日（22～26日均为交易日）；（3）要约收购价格为：10元/股。下列说法正确的有（）。Ⅰ．乙公司可以在2017年5月15日，发出竞争要约的提示性公告，以每股12元的价格收购该上市公司股份Ⅱ．在要约收购期间，该上市公司董秘刘某可以辞职Ⅲ．2017年5月10日，甲公司可以以竞价交易的方式在交易所以9元的价格出售1万股该上市公司股份Ⅳ．2017年5月10日，甲公司可以变更收购要约价格为12元/股，并重新发出要约Ⅴ．收购期限届满，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照先预受收购的原则收购预受要约的股份A.Ⅱ、Ⅳ、ⅤB.Ⅲ、Ⅳ、ⅤC.Ⅱ、ⅢD.Ⅱ、ⅣE.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ【答案】:D【解析】:Ⅰ、Ⅳ两项，《上市公司收购管理办法》（2014年修订）第37条规定，收购要约约定的收购期限不得少于30日，并不得超过60日；但是出现竞争要约的除外。在收购要约约定的承诺期限内，收购人不得撤销其收购要约。第40条规定，收购要约期限届满前15日内，收购人不得变更收购要约；但是出现竞争要约的除外。出现竞争要约时，发出初始要约的收购人变更收购要约距初始要约收购期限届满不足15日的，应当延长收购期限，延长后的要约期应当不少于15日，不得超过最后一个竞争要约的期满日，并按规定追加履约保证。发出竞争要约的收购人最迟不得晚于初始要约收购期限届满前15日发出要约收购的提示性公告，并应当根据本办法第28条和第29条的规定履行公告义务。Ⅱ项，第34条规定，在要约收购期间，被收购公司董事不得辞职。Ⅲ项，第38条规定，采取要约收购方式的，收购人作出公告后至收购期限届满前，不得卖出被收购公司的股票，也不得采取要约规定以外的形式和超出要约的条件买入被收购公司的股票。Ⅴ项，第43条规定，收购期限届满，发出部分要约的收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的股份，预受要约股份的数量超过预定收购数量时，收购人应当按照同等比例收购预受要约的股份；以终止被收购公司上市地位为目的的，收购人应当按照收购要约约定的条件购买被收购公司股东预受的全部股份；未取得中国证监会豁免而发出全面要约的收购人应当购买被收购公司股东预受的全部股份。2.根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于持续督导期的说法，正确的有（）。Ⅰ．首次公开发行股票并主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅱ．主板上市公司发行公司债的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度Ⅲ．首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度Ⅳ．创业板上市公司发行新股的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度Ⅴ．创业板上市公司发行可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及后1个完整会计年度A.Ⅰ、ⅢB.Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、ⅤE.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ【答案】:C【解析】:Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ四项，《证券发行上市保荐业务管理办法》（2017年修订）第32条规定，首次公开发行股票并在主板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度；主板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后1个完整会计年度。首次公开发行股票并在创业板上市的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后3个完整会计年度；创业板上市公司发行新股、可转换公司债券的，持续督导的期间为证券上市当年剩余时间及其后2个完整会计年度。Ⅱ项，发行公司债券，不需要聘请保荐机构保荐。3.根据《关于外国投资者并购境内企业的规定》，外国投资者以境外公司的股权并购境内公司所涉及的股权，下列说法错误的有（）。[2016年5月真题]Ⅰ．该境外公司的股权最近1年交易价格稳定Ⅱ．该境外公司的第一大股东持股比例不超过50%Ⅲ．股东合法持有并依法可以转让Ⅳ．无所有权争议且没有设定质押...
