审核方法和技巧VIP专享VIP免费

第一章、审核概论和定义GB/T19011—2003《质量和(或)环境管理体系审核指南》简介1、GB/T19011产生背景2、GB/T19011的结构和特点3、GB/T19011的作用和意义4、GB/T19011的内容简介5、GB/T19011的性质6、GB/T19011的适用范围1.1.1审核：为获得审核证据（3.3）并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则(3.2)的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。注1：内部审核，有时称第一方审核，由组织自己或以组织的名义进行，用于管理评审和其他内部目的，可作为组织自我合格声明的基础。在许多情况下，尤其在小型组织内，可以由与受审核活动无责任关系的人员进行，以证实独立性。注2：外部审核包括通常所说的“第二方审核”和“第三方审核”。第二方审核由组织的相关方（如顾客）或由其他人员以相关方的名义进行。第三方审核由外部独立的审核组织进行，如那些对与GB/T19001或GB/T24001要求的符合性提供认证或注册的机构。注3：当质量管理体系和OHS管理体系被一起审核时，称为“结合审核”。注4：当两个或两上以上审核机构合作，共同审核同一个受审核方时，这种情况称为“联合审核”审核特点、目的1.特点：•系统性；•独立性；•文件化；2.审核目的：评定受审核对象满足要求或准则的程度3.审核的对象：可以是产品、过程、管理体系，管理体系可以是职业健康安全管理体系、环境管理体系、质量管理体系等。1.1.3审核方案定义：针对特定时间段所策划、并具有特定目的的一组（一次或多次）审核（3.1）。注：审核方案包括策划、组织和实施审核所必要的所有活动。1.1.4审核计划定义：对一项审核的现场活动及安排的说明。1.1.5审核准则定义：一组方针、程序或要求注：1.审核准则即审核依据2.审核准则可以是：GB/T28001—2001、职业健康安全管理体系文件、法律法规及其他要求3.审核准则是将审核证据用来比较的基准1.1.6审核证据定义：与审核准则有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。注：审核证据可以是定性的，也可以是定量的。：1.审核证据与审核准则有关。2.能验证、可重查、可追溯。3.形式可以是记录、事实陈述或其它信息。1.1.7审核发现定义:将收集到的审核证据（3.3）对照审核准则（3.2）进行评价的结果。注：审核发现能表明符合或不符合审核准则，或指出改进的机会。1.审核发现是一个名词，是审核证据对照审核准则比较的评价结果。依据的准则评价而不是个人意见。2.审核发现是一种符合性评价，有符合的，也有不符合的。审核发现通过评价可发现指明何处改进1.1.8审核范围定义：审核(3.1)的内容和界限。注：范围一般包括对实际位置、组织单元、活动和过程以及所覆盖的时间的描述。1.审核范围应在受审核方职业健康安全管理体系所覆盖的范围内。2.审核范围可用场所、产品、过程、活动等来表示。1.1.9审核结论定义:审核组（3.9）考虑了审核目标和所有审核发现（3.4）后得出的审核（3.1）结果。1.审核结论是对所有的（多个）审核发现汇总分析得出的最终审核结果。2.审核结论是针对审核目标做出的。3.审核结论由审核组做出1.1.10审核员：定义：有能力(3.14)实施审核（3.1）的人员。1.1.11审核组：定义：实施审核的一名或多名审核员（3.8），需要时，由技术专家（3.10）提供支持。1.1.12技术专家：定义：向审核组（3.9）提供特定知识或技术的人员。注1：特定知识或技术是指与受审核的组织、过程或活动，或语言或文化有关的知识或技术。注2：在审核组中，技术专家不作为审核员。1.1.13能力：定义：经证实的个人素质以及经证实的应用知识和技能的本领。管理体系审核的类型：1.按审核委托组织分：a）第一方审核b）第二方审核c)第三方审核2.按认证审核方案阶段分(第三方认证审核)：a）第一阶段审核、第二阶段审核b）监督审核c）复评3.特殊情况下：a）结合审核b）联合审核二、审核原则和审核方案审核原则审核原则使审核为管理提供可靠有效的工具和改进论点是提高充分审核结论的提，是审核员独立工作时在相似的情况下得出相似结论的前提。与审核员有关的三项原则a）道德行为：职业的基础、诚信、正直、保守机密和谨慎。b）公正表达：真实、准确地报告的义务，审核发现、审核结论和审核报告真...