元富證券股份有限公司MasterLinkSecuritiesCorporation地址:台北市敦化南路二段99號22樓電話:(02)2325-5818誠信、專業、創新興櫃股票制度簡介興櫃股票制度簡介元富證券股份有限公司MasterLinkSecuritiesCorporation地址:台北市敦化南路二段99號22樓電話:(02)2325-5818誠信、專業、創新2誠信、專業、創新登錄程序登錄程序三個營業日內五個營業日第六個營業日起•將公開說明書揭露於證基會網站•向櫃買中心提出登錄申請報之數量.比率及價格以書面向棍買中心申.核准登錄日起三個營業日內應將持有向大眾揭示五個營業日•將公司概況資料於櫃買中心網站•櫃買中心審核完畢•開始報價交易辦理公開發行及申報輔導3誠信、專業、創新交易流程交易流程推薦證券商櫃買中心報價資訊系統及電腦系統投資人證券經紀商於交易時間前就推薦股票為買賣價之報價於確定成交後三分鐘內將成交資料輸入代理投資人進行議價委託議價揭示最近一筆及當日成交資訊揭示當市最佳之報價進行議價4誠信、專業、創新19交易流程交易流程一、在券商填寫開戶契約券商得要求買方先匯入款項賣方客戶戶頭須有該股票客戶填委託單或電話委託委託資料進公司之議價系統自營議價與他券商議價議價確認回報客戶T日或T+1日股票過戶完成交易5誠信、專業、創新資訊公開管道資訊公開管道櫃買中心股市觀測站資訊揭露輸入提供資訊透過適當管道發行公司推薦證券商6誠信、專業、創新資訊揭露義務資訊揭露義務財務報告:公開經會計師查核簽證之年度財務報告、半年度財務報告。每月營運情形:揭露每月營業額、背書保證金額、資金貸放金額及衍生性商品交易等資訊。重大訊息:發生證券交易法施行細則第七條規定之九款情事,須於事實發生或傳播媒體報導日之次一營業日交易時間開始前公開。不得私下公佈任何消息,以確保資訊之正確性與普及性。責任發行人有上述情事時,除向OTC申報外,並副知推薦證券商,若有違反OTC得處其一萬元之違約金。推薦證券商應督促發行人揭露,並透過適當管道予以揭露,否則連帶處以一萬元違約金。7誠信、專業、創新種類標準項目上市股票上櫃股票二類股興櫃股票最低設立年限○○○X最低獲利能力○○XX最低資本額○○○X股權分散規定○○○X股票集中保管規定○○○X包銷（自行認購）（略）（略）不低於2.5﹪為原則不低於1﹪為原則證券承銷商或推薦證券商家數一家主辦證券承銷商。二家以上推薦證券商。二家推薦證券商。二家以上推薦證券商。輔導年限需證券承銷商輔導滿二年證券承銷商輔導滿一年需證券承銷商輔導滿六個月X審查方式實審+審議會實審+審議會書審+經理會議書審主管機關態度較嚴鼓勵上櫃從寬、管理從嚴鬆責任期N/AN/A3年不得辭任原則2年不得辭任興櫃股票之過去、現在與未來興櫃股票之過去、現在與未來與上市、櫃制度之比較8誠信、專業、創新興櫃股票之過去、現在與未來興櫃股票之過去、現在與未來項目興櫃股票一般上櫃股票二類股票漲跌幅度無限制7%交易時間09:00～15:0009:00～13:30成交方式議價競價成交時間無固定時間固定30秒撮合一次（註）經紀商手續費費率採上限費率制，上限為5‰；未滿50元得按50元計收採上限費率制，上限為1.425‰給付結算時間T日/T+1日T+2日共同責任制給付結算基金不適用適用款券劃撥強制電腦交易：強制給付結算方式集保公司辦理給付結算TSEC/OTC辦理給付結算上櫃從寬管理從嚴每日有確定成交之義務5註：註：交易所約每50秒撮合1-2次交易制度比較表9誠信、專業、創新興櫃股票之過去、現在與未來興櫃股票之過去、現在與未來項目興櫃股票盤商交割時間T日或Ｔ＋１日完成由盤商與投資人自行議定。證交稅依成交金額可依成交金額亦可依公司淨值信用交易無信用交易無信用交易款券交割方式1.款項得預收、券需先集保2.委由集保於買賣雙方完成款項給付後，及時辦理證券逐比轉帳作業。1.只作熟客，故以當面交付為主勿需預收款券2.由盤商派員服務到家。安全性投資人安全性佳假股票、付錢卻收不到股票交易資訊揭露OTC揭露盤商系統揭露投資人權益保障有無投資人風險相對低相對高合法性合法法律模糊地帶、無保障政府及法令管制有無法令可管制手續費用證券經紀商得以千分之五為上限向客戶收取。但推...
