泉州市XXX建材发展有限公司内审检查/记录表涉及部门：生产与品质部审核日期：2012年9月11日第1页/共12页职责类别QE参考文件审核内容审核方法审核记录结论相关职责相关职责4.2.3文件控制4.2.4记录的控制4.4.5文件控制4.5.4记录1)本部是否建立受控文件清单?现场所用文件经批准否?是否为有效版本?何为有效版本？2)外来文件如何控制?3)文件的借阅和销毁如何控制?1)本部门如何实施记录的控制?2)记录如何标识,利于检索否?从清单中抽取文件若干份.检查所用标准、法律法规等的控制有无受控标识,发放记录.面谈.与部长面谈.与部长面谈.检查本部记录的检索方法.未建立部门的《受控文件清单》，抽查3份文件，均为有效版本。询问处长，基本清楚有效版本的含义。（编制民、审核、批准、受控标识、相应的发放记录、编号、修改标识等。从《法律法规和相关要求清单》抽查5份，均有相应的受控标识，并且有相应的发放记录。目前未发生。借阅和销毁均应经过部门负责人审核。已建立记录清单。3)记录的填写要求如何?4)是否规定了记录的保存期限和保存部门,能否满足需要?与部长面谈.并查阅部分记录(从记录清单中抽查).查阅记录清单中的文件.从记录的具体作用来判断其规定是否恰当.名称、编号、日期、类别、填写人等，可以有效检索。及时、真实、内容完整，字迹清晰，不得随意修改。抽查3份记录，均符合要求。已规定，在管理手册的附录中，基本符合要求。审核员：王勇2012年9月11日泉州市XXX建材发展有限公司内审检查/记录表涉及部门：生产与品质部第2页/共12页职责类别QE参考文件审核内容审核方法审核记录结论相关职责相关职责5.4策划5.4.1质量目标4.3规划4.3.3目标和指标1)本公司的环境因素识别的方法，是否全面。2)对环境因素采用几种方法进行评价？评价的方法是否科学？3)本公司的重要环境因素有哪些？4)对重要环境因素控制的方式有哪些？5)何时对环境因素和危险源进行更新和重新进行风险评价？1)本公司的管理目标是否进行了分解？包括质量、环境和，能否实现？资源情况是否满足？查阅相关的危险源辨识表，环境因素登记表，并查看是否与公司实际相符。与部长面谈,并出示相关文件.查阅环境因素评价记录。查阅相应的记录。询问并查阅相关记录。查阅各部门的管理目标，以及确认是否适合。查验环境管理方案及实施危险源采用辨识表，环境因素采用识别表.危险源共识别了153项，环境因素共识别了227项。风险评价采用直接判断法和LEC法，环境因素的识别采用是非判断法和环境因子打分法，基本符合实际要求。本公司的重要环境因素共有2项，基本没有遗漏。制定管理方案和规章制度两种方式进行控制。查阅相关的管理方案和规章制度，基本符合。每年年初和新项目的时候，进行更新，目前还未发生。已建立各部门的管理目标，包括质量、环境，3)公司的环境管理方案以及实施情况？的证据。基本符合要求。目前资源基本满足要求。公司的管理方案，均已按计划进行实施，建立的管理方案，基本符合要求。泉州市亿XXX建材发展有限公司内审检查/记录表涉及部门：生产与品质部第3页/共12页职责类别QE参考文件审核内容审核方法审核记录结论5.5.1职责和权限4.4.1机构和职责4.4.2培训、意识和能力1．部门和岗位的职责、权限及相互关系是否清楚、协调？2．部门负责人及各岗位员工是否明确指出自己的职责、权限及相互关系？1)本部门人员的资格要求是否规定?人员安排满足要求否?本部如何实施培训工作(包括对统计技术应用的培训)?2)是否评价培训的有效性?如何评价?3)员工质量意识和环境保护意识和劳保意识如何?1．查阅部门、各岗位职责、权限及相互关系的有关文件，并询问证实。2．通过现场审核查看相关职能能否落实，划分是否合理。与部门负责人面谈,并查阅相关记录.(上岗证等)查阅相关的培训记录。抽查员工的对管理方针、管理目标的理解。岗位的重要环境因素和重大风险及如未建立部门的岗位职责（质量的职责已有，但是，未包括环境的职责）。现场询问，基本能够说清楚自己的职责、权限，基本符合要求。基本满足要求。培训由行政管理部负责组织。本部门负责对新入职的人员进行安全培训。在行政管理部。抽查两名员工，对管理方针、目标基...
