序号类型类别活动/产品/服务风险因素可以导致的风险风险评价风险等级控制措施备注SODRPN1内部环境分析质量进货检验发现批量性不合格产品交付延迟33327低风险按《外部提供的过程产品和服务控制程序》、《不合格输出控制程序》进行处理。2质量发现个别产品不合格产品交付延迟36354中风险内部分选、自制加工、反馈供应商补充；按《不合格输出控制程序》进行处理。3质量未能识别出不合格产品生产过程中带来成本损失36354中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度严格按照《产品放行控制程序》或作业指导书进行操作。4质量流到客户处，导致客户抱怨71321中风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。。5质量过程检验过程检验未能识别出不合格产品不合格品交付73363中风险加强对过程检验的验证以及检验记录检查力度和检验人员的培训，严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。6质量成品检验未能识别出个别不合格产品流到客户处，导致客户抱怨33327中风险加强对检验人员的培训，以及结检验记录验证的检查力度严格按照检验规范、产品图纸或作业指导书进行操作。7质量未能识别出批量不合格产品流到客户处，导致客户抱怨1000.53150高风险按《不合格输出控制程序》进行处理，组织相关人员分析根本原因，采取纠正预防措施。8管理产品和服务放行产品未按规定要求放行不合格品流到客户处，导致客户抱怨71321低风险加强对产品放行人员的培训，以及产品放行的检查力度严格按程序要求进行。9管理不合格品处理不合格品的处置失控不合格品流到客户处，导致客户抱怨3126低风险加强不合格品处置人员培训以及控制管理，严格按《不合格输出控制程序》执行。风险识别及评估表xx/xx-xx-x-xx编号10管理合格品、不合格品未分区堆放不合格品流到客户处，导致客户抱怨4040中风险合格品与不合格品按规定标识、隔离放置，加强工艺纪律检查11管理标识和可追溯性可追溯标识及检验状态标识错误不合格品流到客户处，导致客户抱怨低风险加强对现场标识人员的培训、加强现场标识的检查验证。12管理检验器具检定检验器具失准，检验时未能识别出批量不合格产品不合格品流到客户处，导致客户抱怨1000.5150咼风险加强计量器具管理，严格按《基础设施、监视和测量设备及工作环境管理程序》进行控制。13管理人员可用性检验岗位新员工上岗，操作失误不合格品流到客户处，导致客户抱怨15135咼风险加强新员工培训，确保合格后方可上岗，严格按作业指导书操作。14管理新员工上岗，业务能力不强相应工作延误63中风险加强新员工培训，工作分配时考虑人员能力,由业务能力强者做指引，并对其专业业务能力进行考评。15管理检验过程的的控制文件错误不合格品交付1515低风险加强文件的审核、批准的监管机制，加强文件的管理，确保现场使用文件的有效性。16管理文件管理外来文件不适宜，未及时更新，导致出现不符合要求的情况不能完全满足相关方或法律法规的要求14低风险每年定期查询国家及国际标准是否有出新的版本，若有新的版本时更新，并通知相关部门更换。17管理作废的文件仍在现场使用，导致引发不良后果不合格产品和服务交付4080中风险严格按《文件控制程序》执行，作废的文件及时回收销毁，文件主管说如需留存必须加盖“作废文件”、“仅供参考”。18管理内审员能力不足未能识别不符合项27中风险19管理20管理内部审核过程不符合项措施未有效执行管理体系未有效的持续改进18低风险管理评审过程改进措施未能有效落实管理体系未有效的持续改进18低风险对内审员进行培训，并由有经验的内审员带领新内审员一起审核。内审员跟踪措施的执行情况，并严格把关。1、改进措施要明确责任部门、完成时间，并由质量部跟踪措施的执行情况，并严格把关。2、每年管理评审评审上年度改进措施的执行情况。21管理管理流程目前公司管理流程基本覆盖了公司日常工作，但是流程执行力如果得不到保证，会对带来一定的风险。公司质量体系运行有效性差4040低风险1、各部门必须严格按照流程开展日常工作，对出现的不符合情况及时釆取纠正措施，调整文件，保持管理流程的可操作性。2、定期组...
