河北省2016年上半年证券从业资格考试：证券公司的治理结构和内部控制结构考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、某股东拥有1000股股票，该公司要选出11名董事，在累积投票制情况下，对甲候选人，该股东最多可以投__票。A．1100B．110C．11000D．112、发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况，实际控制人应披露到最终的__为止。A．法人B．实际控制人的上一级单位C．关联人D．国有控股主体或自然人3、根据我国政府对WTO的承诺，我国证券业对外开放的内容不包括__。A．加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/4B．外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员C．外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易D．允许外国机构设立合营公司，从事我国国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%；加入后3年内，外资比例不超过49%4、证券营业部是证券公司经营（）的主要营业场所。A．承销业务B．自营业务C．经纪业务D．各项业务5、证券公司的证券自营账户应当自开户之日起__个交易日内报证券交易所备案。A．1B．2C．3D．56、假设σP、βP和αP分别表示证券组合P的标准差、β系数和α系数，σM表示市场组合的标准差。那么，反映证券组合P的系统性风险水平的指标为（）。A.B.C.D.7、记账式国债是一种无纸化国债，主要借助于__来发行。A．中国人民银行分配B．商业银行经营网点C．财政部国债服务部D．证券交易所交易系统8、国际证监会组织公布的证券市场监管目标不包括（）。A．降低系统风险B．保持证券市场的公平、效率和透明C．稳定市场价格D．保护投资者9、与市场组合的夏普指数相比，一个高的夏普指数表明__。A．该组合位于市场线上方，该管理者比市场经营得差B．该组合位子市场线上方，该管理者比市场经营得好C．该组合位于市场线下方，该管理者比市场经营得差D．该组合位于市场线下方，该管理取得中等绩效10、上市公司配股的信息披露中，假设T日为股权登记日，则在__日，刊登配股说明书、发行公告及网上路演公告。A．T-3B．T-2C．T-1D．T+311、开放式证券投资基金赎回费收入在扣除基本手续费后，余额应归入__财产。A．基金管理公司B．基金托管人C．基金D．基金份额持有人12、关于债券基础利率，以下说法错误的是__。A．一般使用零息债券的利率作为基础利率的代表B．基础利率是投资者要求的最低利率C．基础利率与债券收益率之间的利差是风险溢价D．不同期限的债券应当选择相应的基础利率基准13、关于《基金法》基金的运作与信息披露。下列叙述错误的是__。A．基金财产投资的证券品种，具体方式和投资比例B．基金信息披露义务人披露基金信息的原则及要求C．公开披露的基金信息内容D．封闭式基金扩募或者延长合同期限的条件和核准程序14、证券公司在办理经纪业务时是作为__。A．委托人B．信托人C．中介人D．投资人15、关于基金，下列说法正确的是__。A．国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高B．货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金C．黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定D．指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例16、IB制度起源于（）。A．中国B．韩国C．美国D．英国17、无条件回售是一种无特别原因而进行的回售，通常是固定回售时间，一般在可转换公司债券偿还期的后__或一半进行。A．3/4B．1/3C．1/4D．2/318、辅导对象聘请的辅导机构应是__的证券机构以及其他经有关部门认定的机构。A．具有主承销商资格B．为10家以上的公司担任过主承销商C．具有分销商资格D．综合类19、目前不可上市流通的凭证式国债的发行主要采取__方式。A．公开招标B．承销包销C．行政分配D．都不是20、成长型基金的基本目标为（）。A．追求稳定的经常性收入B．追求资本增值C．追求超越市场表现的投资业绩D．经常性收入与资本增值兼顾21、按照我国现行法律规定，发行人挪用投资者所委托买卖的证券或者其账户上的资金，属于__行为。A．虚假陈述B...
