尽职调查常见问题VIP免费

尽职调查常见问题一、关于公司的设立和存续11.公司名称不符合有关法律规定12.公司名称未经有权机关核准33.公司名称与驰名商标冲突54.公司注册资本低于法定最低限额75.公司的经营期限短于拟议交易的需求96.公司的经营期限届满未办理延期登记107.公司的设立未能取得有权机关的批准118.公司章程规定与公司法存在冲突149.公司法定代表人变更未办理相关登记1610.公司的法定代表人资格不符合任职资格1711.公司实际经营的业务与营业执照载明的内容不一致1912.公司营业执照载明的经营范围与拟议交易冲突2313.公司设立程序不规范2414.公司实际使用的经营场所与工商登记不一致2615.公司的法定住所使用住宅用房2716.公司未能通过最近年度的工商年检2817.公司未签发出资证明书3018.公司未设立股东名册3119.对公司的投资超过了母公司章程规定的限额3220.公司未能及时办理组织机构代码证登记手续3421.公司(外商投资企业)未能及时办理财政登记证35二、关于公司的股权转让3729.股东未放弃优先权3730.转股价款未支付3931.转股未履行适当的法律程序4032.外商投资企业股权转让未按照评估值作价4233.转股不符合公司章程的限制性规定4434.支付给个人的转股价款溢价部分未予代扣代缴所得税4635.转股未办理工商变更登记4936.转股协议约定的转股生效条件未能满足5137.股权转让未签发出资证明书5238.有限责任公司未按照转股结果修改公司章程/股东名册5339.股份公司的记名股票转让未办理股东名册登记手续5440.发起人持有的股份转让不符合《公司法》的有关规定5641.董事/监事/高级管理人员转让股份不符合《公司法》/公司章程的有关规定5742.受让方股东的身份对拟议交易造成影响5843.伪造转股文件，股权权属存在纠纷6044.转股涉及的个人所得税纳税手续尚未办理61三、关于公司的出资(含增资、减资)6345.公司的出资形式不符合当时有关法规的规定6346.公司的注册资本未能按时缴清6547.非货币出资未能办理过户手续6748.股东以未评估的部分资产出资6849.关于股东虚假出资7050.关于以自身资产评估出资7151.股东抽逃注册资本7252.非货币资产的出资比例不符合当时有效的法律规定7353.关于以实物出资使用假发票7554.评估增值过大7655.关于以划拨土地出资7856.对公司出资中个人股东的巨额出资来源无法合理合法说明8157.增资中某方股东未放弃对增资的优先认购权8258.公司未向增资后的股东出具出资证明书8459.公司未按照增资结果变更股东名册8560.公司增资或者减资未取得有权机关的批准8661.公司增资或者减资违反了章程中的限制性规定8762.公司注册资本需要提前缴纳8763.公司未按照法定程序减资88四、关于公司的类型变更8964.公司类型变更程序对拟议交易存在影响89五、关于公司的合并、分立、解散9165.合并、分立、解散不符合法定程序9166.合并、分立、解散对拟议交易存在不利影响91六、关于股东资格9267.公司的登记股东与实际股东不一致9268.公司的外方股东资格是否符合法律规定9469.拟议交易中股东资格是否满足特殊行业的法律规定9570.信托公司以自有资金投资于拟上市公司9671.自然人设立的一人有限责任公司拥有多家一人有限责任公司9772.股东是否满足公务员法等相关法规的规定9873.股权质押可能造成股东变更10074.股权质押是否合法有效10175.公司的注册资本来源于集资入股10276.是否存在信托持股10277.是否存在代持股东10378.外商投资企业的中方股东是否为自然人10379.期权是否对拟议交易存在影响10480.实际控制人是否对拟议交易存在影响10481.职工持股会作为公司的股东(A股)10482.工会作为公司的股东(A股)10583.社团法人作为公司的股东(A股)10684.外商投资企业再投资是否符合有关产业政策10785.公司实际控制人存在竞业禁止情形10786.返程投资企业的境内自然人股东未办理境外投资外汇登记(75号文登记)108七、关于公司的业务11187.公司取得的经营资质与营业执照的经营范围不一致，超范围经营11188.公司未取得其经营应当取得的经营资质11289.公司取得的经营资质过期11390.公司取得的经营资质未办理年检11491.公司取得的经营资质未取得有权机关审批(审批层级错误)11492.证载权利人与公司名称不一致11493.公司实际情况不符合...