内部控制岗位说明书VIP免费

内部控制岗岗位说明书识别信息(Identification)岗位名称（Position）内部控制岗岗位编号(Code)17.03.03所属部门及处室(Department)基金托管部稽察室工作地点(Location)北京工作关系(Connection)直接汇报对象(Supervisor)稽察室经理直接督导对象(Subordinate)日常协调部门(Internal)行内其他部门、上海和深圳托管分部外部协调单位(External)主要工作职责(Duty&Responsibility)工作目的(Purpose)：在基金托管部稽察室工作规划、基金内控有关管理制度、办法、标准的指导控制下，开展内控检查、评价工作，对发现的问题提出整改建议并及时上报，防范、化解风险。编号（No.）概述(Abstract)描述(Description)1内控检查和评价检查、评价部门内控机制、内控制度及执行的健全性和有效性，提出内控体系和制度建设建议；2稽核检查按照年度计划对基金托管部各项业务和管理进行日常和专项稽核检查，拟订稽核报告，提出整改建议、督促纠正3内部授权管理管理各类业务岗位的授权文件；4分部业务稽核协助室经理对分部的基金托管业务进行稽核监督；5安防监控检查起草各项安防监控制度和保密制度，通过安防设施检查制度落实情况；6综合事务部内行政文件管理工作，部内行政事务管理和办公环境管理。关键职责绩效衡量标准(PerformanceAppraisal)内部控制的全面性和及时性内控稽核报告的质量和上报的及时性职业发展(CareerDevelopment)可晋升岗位(Promoteto)稽察室经理可轮岗岗位(Rotateto)基金托管部其他业务岗位入职培训(Orientation)公司企业文化、职业操守、基金市场情况、基金托管业务管理制度、办法和操作规程、办公系统、业务系统、资讯系统和应急系统管理在职培训(On-jobtraining)基金托管业务内控管理的定期考察、交流和培训是否有强制休假要求（ImperativeVacation）有是否有定期或不定期强制轮岗要求（ImperativeRotation）有任职资格(Qualification)教育背景(Education)程度（Degree）本科及以上专业(Major)经济管理类相关学科证书(Certification)基金从业资格专业技能（Skill）托管业务系统使用技能语言(Language)英语水平无其它无工作经验(Experience)行业/职业银行或基金年限3职位修订履历（Revision）版本号修订时间修订内容修订者审核者审批者制度是以执行力为保障的。“制度”之所以可以对个人行为起到约束的作用，是以有效的执行力为前提的，即有强制力保证其执行和实施，否则制度的约束力将无从实现，对人们的行为也将起不到任何的规范作用。只有通过执行的过程制度才成为现实的制度，就像是一把标尺，如果没有被用来划线、测量，它将无异于普通的木条或钢板，只能是可能性的标尺，而不是现实的标尺。制度亦并非单纯的规则条文，规则条文是死板的，静态的，而制度是对人们的行为发生作用的，动态的，而且是操作灵活，时常变化的。是执行力将规则条文由静态转变为了动态，赋予了其能动性，使其在执行中得以实现其约束作用，证明了自己的规范、调节能力，从而得以被人们遵守，才真正成为了制度。“制度”。是在通过其执行力对人们的行为起到规范作用的时候才成为制度的，使其从纸面、文字或是人们的语言中升腾出来，成为社会生活中人们身边不停发生作用的无形锁链，约束、指引着我们的行为和尺度。无论是正式制度还是非正式制度都须有其执行力，只不过差别在于正式制度的执行力由国家、法庭、军队等来保障，而非正式制度的执行力则是由社会舆论、意识形态等来保障的。在笔者看来，认清制度所具有的执行力是剖析制度本质的首要条件。