文档来源为 :从网络收集整理.word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . 基金从业法律必背（一、原则背诵1、基金 监管的基本原则（监管：适度高效，依法审慎保三公）（1）保护投资者利益（2）适度监管（3）高效监管（4）依法监管（5）审慎监管（6）三公监管2、道德特征 （道德特征：具体约束，继承差异）（1）约束（2）差异（3）继承（4）具体3、职业道德特征 （职道特征：具体规范，继承特殊）（1）规范（2）具体（3）特殊（4）继承4、职业道德规范 （职道规范：诚实守法专保忠诚客）（1）守法合规（2）诚实守信（3）专业审慎（4）客户至上（5）忠诚尽责（6）保守秘密5、信息披露原则 （披露原则：易规易）（1）规范（2）易得（3）易解6、披露内容原则 （披露内容原则：真及时，准完公）（1）公平（2）完整（3）及时（4）真实（5）准确7、销售机构市场细分原则（销售市场细分：可测利润易入识成长）（1）识别（2）易入（3）可测（4）成长（5）利润8、4PS理论、销售策略（4PS、销售策略： 产品渠道促价格）文档来源为 :从网络收集整理.word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . （1）产品（2）价格（3）渠道（4）促销9、营销策略 （营销策略：产品分销促价格）（1）产品（2）价格（3）分销（4）促销10、基金销售适用性指导原则（基金销售适用性指导：及时客观投资，全有差异）（1）投资者利益优先（2）全面（3）客观（4）及时（5）有效（6）差异11、基金客户服务特点 （基客服务特点：专业规范，持续时效）（1）专业（2）规范（3）持续（4）时效12、基金客户服务内容 （基客服务内容：售前中后）（1）售前（2）售中（3）售后13、基金客户服务原则 （专业投资，适当有效安全）（1）投资者利益优先（2）有效沟通（3）安全第一（4）专业规范（5）适当管理14、基金管理公司治理十大原则（）（1）持有人利益优先（2）公司独立运作（3）制衡（4）公司的统一和完整（5）股东诚信与合作（6）公平对待（7）业务与信息隔离（8）经营运作公开透明（9）长效激励约束（10）人员敬业15、机构设置原则（互相制约不相容职责，适时授权）（1）互相制约和不相容职责分离文档来源为 :从网络收集整理.word 版本可编辑 .欢迎下载支持 . （2）授权清晰（3）适时性16、公司风险管理原则（1）全面（2）独立（3）权责匹配（4）一致性（5）适时有效（6）最高（7）定性和定量结合17、企业风险管理基本框架（1）内部环境（2）目标设定（3）事项识别（4）风险评估（5）...
