1 / 10 全面风险管理评价指标体系 第一部分：定量评价 评价内容 评价事项 分值 评价标准 评价说明 得分 1 .全面风险管理治理 1 .1 公司是否设置了专门的风险管理领导机构（如全面风险管理委员会、风险防控与合规委员会、董事会下设置的风险管理委员会等）。 2 （1 ）已设置：2 分 （2 ）未设置：0 分 注：已设置风险管理领导机构并且由公司主要领导担任负责人加1 分；设置了独立首席风险官加1 分。 提供设置机构的文件或对领导机构的简要描述 1 .2 公司领导机构是否专题听取过风险管理工作/重要风险事项的汇报 3 （1 ）年内听取的次数不少于3 次：3 分 （2 ）年内听取的次数不少于1 次：1 -2 分 （3 ）未听取。0 分 列举每次听取的事项 1 .3 公司领导班子是否明确了全面风险管理的分管领导。 2 （1 ）已明确：2 分 （2 ）未明确：0 分 提供公司领导班子的分工说明 1 .4 公司是否设置/指定了承担风险管理责任部门，部门风险管理职责是否明确。 3 （1 ）设置/指定了风险管理部门且风险管理职责明确：3 分 （2 ）设置/指定了风险管理部门，但风险管理职责不够明确：1 -2 分 （3 ）未设置/指定风险管理部门：0 注：设置了独立的风险管理部门加1 分 提供部门内部分工和风险管理职责的简要说明 1 .5 公司是否配备了专职/兼职风险管理人员。 3 （1 ）公司本级风险管理部门专职/兼职风险管理人员不少于3 人：3 分 提供专职/兼职人员名单 2 / 10 评价内容 评价事项 分值 评价标准 评价说明 得分 （2）公司本级风险管理部门专职/兼职风险管理人员不少于1 人：1-2 分 （3）未配备专职/兼职风险管理人员：0 分 注：公司本级风险管理部门配备了专职风险管理人员加1 分 1.6 公司风险管理部门负责人或公司风险管理关键岗位人员调整变动是否征求了集团风险管理部门的意见。 2 （1）未调整变动或事前征求过：2 分 （2）未征求：0 分 2.风险管理策略及执行 2.1 公司是否根据集团风险管理要求、外部环境、自身业务特点、管理状况和风险评估等，明确了公司风险管理策略 5 （1）年内组织开展了对风险管理策略的评估不少于1 次，且在此基础上明确了风险管理策略：5 分 （2）明确了风险管理策略但对风险管理策略评估不够及时：3-4 分 （3）有风险管理策略但不够明确：1-2 分 （4）未明确风险管理策略：0 分 简要描述风险管理策略和评估情况 2.2 ...
