1 关于发布《中铁 X X 局内部控制体系运行 管理办法》的通知 公 司 各 单 位 ： 《 中 铁XX 局 集 团 有 限 责 任 公 司 内 部 控 制 体 系 文 件 》 已 于2011 年 XX 月 XX 日 起 发 布 实 施 ，为 规 范 公 司 内 部 控 制 体 系 的 运 行管 理 、监督、评价等相关工作， 明确各 部 门、各 单 位 的 工作职责 和工作内 容， 特制 定了《 中 铁 XX 局 内 部 控 制 体 系 运 行 管 理 办法（试行 ）》， 并已 经公 司 董事会审议通过， 现予以发 布 实 施 ， 请公 司 机关各 部 门、公 司 属各 单 位 按照《 中 铁 XX 局 内 部 控 制 体 系 运 行 管 理 办法（试行 ）》 的 规 定做好各 项工作， 确保公 司 内 部 控 制 体 系 的 有 效实 施 。 二Ｏ一一年 XX 月 XX 日 主题词： 企业管理 发布 内控体系 管理办法 通知 抄 送： 审计部 、公 司 董事会、监事会、存档。 中 铁 XX 局 公 司 办公 室 2011 年 XX 月 XX 日 印发 2 中铁 X X 局内部控制体系运行管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为 了 加 强 对 中 铁 XX 局 （ 以 下 简 称 公 司 ） 内 部 控 制 体 系 的运 行 管 理 ， 根 据 局 的 相 关 要 求 并 结 合 公 司 实 际 ， 特 制 定 本 办 法 。 第二条 本 办 法 所 称 内 部 控 制 是 指 由 公 司 董 事 会 、监事 会 、经理 层和全体 员工实 施的 、旨在实 现控 制 目标的 过程。 内 部 控 制 体 系 是 指 为 实 现内 部 控 制 目标和防范风险，保证内 部 控 制工作有效运 行 的 组织结 构、管 理 制 度和业务流程等。 第三条 内 部 控 制 体 系 运 行 管 理 包括以 下 内 容： （ 一） 内 部 控 制 体 系 的 日常维护； （ 二） 内 部 控 制 体 系 的 有效运 行 ； （ 三） 内 部 控 制 体 系 的 监督评价； （ 四） 内 部 控 制 体 系 的 持续改进。 第四条 公 司 各部 门、所 属各单位要 按照公 司 内 部 控 制 体 系 的 相 关要 求 开展各项工作， 并 及时反馈信息， 确保内 部 控 制 体 系 的 有效运 行 和持续改进。 第二...
