1 关于对内控制度执行情况检查的通报 为落实分行关于突击检查的工作要求，进一步推进内控案防工作，切实消除风险隐患，加大对重要风险点的现场检查力度，2011 年 11 月 21 日至30 日，盟行抽调风险内控管理部、运行管理部、监察室、人力资源部、个人金融业务部和保卫中心等专业人员，组成2 个联合检查组，开展了对所辖14 个支行的内控案防制度执行情况进行了检查，现将检查情况通报如下： 一、基本情况 第一小组负责检查阿尔山支行、扎旗支行、突泉支行、温泉街支行、兴安支行、兴安北路支行；第二小组负责检查铁西支行、新城支行、乌兰大街支行、南路支行、新桥支行、罕山街支行、普惠支行、和平街支行。此次检查的内容包括内控案防、运行管理、个人金融、安全保卫、人力资源、总分行10 个风险点落实情况共28 个专题内容。 从本次检查情况看，各行管理人员及相关岗位人员总体上能够互相协作、各司其职、各尽其责，全面履行了内控、案防管理职责，风险防控能力明显提升。在实际工作中，各行把内控案防管理工作作为日常经营管理的重要组成部分，认真贯彻落实相关内控管理制度和办法，并结合本行工作实际具体安排部署内控案防工作，组织员工学习贯彻上级行内控案防规定、工作要求以及专业制度；定期组织召开内控案防工作会议，组织对本网点内控管理状况、内控制度执行情况等进行检查和评价，查找问题隐患，对存在的问题积极采 2 取整改措施；实施员工行为动态排查和考核，认真执行了查库制度，按要求进行营业网点安全检查，按月组织网点柜员进行安全应急预案演练，提示员工熟练掌握处臵紧急情况的操作；对自助设备、业务权限卡、空白重要凭证、岗位轮换等重要业务和环节认真监督检查等，较好地执行了内控案防制度，整体内控制度执行力有了一定程度的提高。特别是扎旗支行、兴安支行、突泉支行对总分行的10 个风险点进行了分解落实，对防止操作风险事件的发生起到了积极的作用。 二、检查发现的主要问题 通过本次内控制度执行检查情况看，我行整体内控管理水平较过去有较大幅度的提高，但仍然存在一定的问题，主要表现在以下几个方面： 1、由于验证押运人员身份的POS 机出现故障无法使用,导致营业网点接送款、调缴款至今未使用POS 机对押运人员身份进行确认。涉及的网点有乌兰大街支行(9 月份已将POS机送盟行运管部)、罕山街支行（8 月 2 日停用，设备在本网点保管）、 2、柜员权限卡管理。持卡人暂时离岗10 天（含）以...
