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《证券投资学》作业集答案第一章 证券投资工具概述一、简答题1. 证券的定义： 是记载并代表一定权利的法律凭证，它用以证明持券人有权取得凭证拥有的特定权益。2. 有价证券： 是记载着具体的票面金额， 证明持有人有权按期取得饿一定收入并且可以自由转让和买卖的所有权或债权凭证。3. 证券的特征： 1. 产权性； 2.收益性； 3.风险性； 4. 变现性； 5. 期限性； 6. 价悖性4.公司证券：是指公司、企业等企业法人为筹集资金而发行的证券。主要包括股票、债券、认股证书等。5. 政府证券：是指政府财政部门或者其他代理机构为筹集资金，以政府名义发行的证券。6. 证券投资工具的属性比较：1. 性质和功能的不同2. 发行条件和流通方式的不同3. 收益和风险水平不同。7. 固定收益证券： 是指持券人可以在特定时间内取得固定的收益，而且知道取得收益的数量和时间。8.证券投资的基本要素：三要素：收益、风险和时间9.证券投资的含义：是指企业和个人用积累起来的货币购买股票、债券、投资基金以及金融衍生产品等有价证券，借以获取收益的行为。10. 私募证券：是指向少数特定的投资者发行的证券。二、填空题1. 按证券上市与否分类，可以分为。上市证券和非上市证券2. 按证券募集方式分类，可以分为。公募证券和私募证券3. 按证券发行主体分类，可以分为、、。（ 1）公司证券（ 2）金融证券（ 3）政府证券4. 按证券收益是否固定分类，可以分为、。（ 1）固定收益证券（ 2）变动收益证券5. 按证券适销性分类，可以分为、。（1）适销证券（ 2）不适销证券6. 按证券上市与否分类，可以分为、。（ 1）上市证券（ 2）非上市证券7. 按证券发行的地域和国家分类，可以分为、。（1）国内证券（ 2）国际证券8. 证券持有人按照自己的需要，自由、及时地将证券转让给他人以换取本金的过程称为证券的变现性。9. 如果证券的市场价格和证券的券面金额的不一致，这种情况称为证券的价悖性。10. 股票发行目的是股份公司为增加公司资本、筹集为发展生产所需要的资金。第二章股票一、简答题1. 股份有限公司的特征承担有限责任； 资本总额划分为相等金额的股份；可向社会公开发行股票； 股东人数有下限但无上限2. 股份有限公司设立程序设立准备；申请与批准；募集股份；召开创立大会；登记注册3. 股份公司的一般性质具有独立法人资格； 以股份筹资的形式组建； 它的股份投资具有永久性；所有权和经营权相互分离4. 股票是指股...