序号类别验收内容分值评分标准检查材料得分说明扣分原因 说明存在的问题备注已制定方案，走公文流程，组织宣导动员，落实到位，得4分检查标准化执行方案和相关材料，观察询问了解学习动员、组织落实情况已制定方案，未走公文流程，扣0.5分；未制定方案，扣1分查看有无方案，是否走公文流程未组织宣导动员，扣1分查看方案培训照片、签到等落实不到位，扣2分观察询问了解组织落实情况，查看相关佐证材料根据检查情况扣0.5-2分已配备专职合规岗，其具备合规、反洗钱相关专业素质和任职能力，积极推动开展合规工作，得4分检查相关聘任文件，观察询问了解合规岗配备情况、专业素质能力胜任情况未配专职合规岗，扣2分查看相关聘任文件合规岗不具备合规、反洗钱相关专业素质和任职能力，扣1分询问了解合规岗学历、专业、从业经历和工作能力等，是否具备合规、反洗钱专业素质和履职能力根据检查情况扣0.5-1分合规岗未积极推动开展合规、反洗钱工作，扣1分询问了解合规、反洗钱工作推动开展情况，查看相关佐证材料根据检查情况扣0.5-1分制定合规纪检部门及合规岗工作职责，并认真落实岗位职责得4分检查相关职责材料，是否上墙；观察询问了解职责落实情况；查看会议纪要、工作简报、工作底稿等佐证材料未制定合规纪检部门工作职责，扣1分查看部门工作职责未制定合规岗工作职责，扣1分查看合规岗工作职责部门落实合规、纪检监察、反洗钱职责不到位，扣1分询问了解部门职责落实情况，查看相关佐证材料根据检查情况扣0.5-1分合规岗落实合规、纪检监察、反洗钱职责不到位，扣1分询问了解合规岗职责落实情况，查看相关佐证材料根据检查情况扣0.5-1分及时转发合规经营相关文件，组织签署《合规经营承诺书》，制定合规经营责任分解落实方案，督导合规经营责任落实，组织年度合规经营考核，得5分检查转发合规经营相关文件、签署《合规经营承诺书》、分解落实方案、年度合规经营考核相关材料等；观察询问了解督导落实情况，查看会议纪要、工作简报、工作底稿等佐证材料444标准化执行方案制定情况（含领导小组、执行小组成立情况）合规岗人员配置情况合规、纪检部门及岗位职责制定情况质量标准化建设组织人员管理经营责任制12中心支公司办公室(内控合规/审计监察职能)标准化建设现场验收表被验收单位：1/11序号类别验收内容分值评分标准检查材料得分说明扣分原因 说明存在的问题备注中心支公司办公室(内控合规/审计监察职能)标准化建设现场验收表被验收单位：未及时转...
