1下载后可任意编辑不符合、纠正措施与预防措施管理制度（试 行）WHNYLM/ZD-118-2024第一章 总则第一条 为法律规范不符合、纠正措施与预防措施管理，依据集团《煤化工企业安全风险预控管理体系要求》及能源公司相关规定，制定本制度。第二条 本制度规定了安全风险预控体系建设中的不符合整改、纠正措施、预防措施的途径和方法；包括可能产生不符合原因的调查，实行的纠正措施、预防措施的管理等。第三条 本制度适用于公司各部门及焦化厂、洗煤厂和发电厂（以下简称各单位）。第二章 组织与职责第四条 安健环部负责不符合、纠正措施和预防措施管理制度负责维护及修订工作。第五条 各部室、三厂负责业务范围内的不符合、纠正措施和预防措施的实施。 第三章 管理内容 第六条 不符合包括：（一） 违反法律、法规及其他要求；（二） 安全风险预控管理体系运行的不符合；（三） 违反作业程序、操作规程、技术规程等的规定；（四） 引起相关方抱怨、投诉；2下载后可任意编辑（五） 日常安全监测结果不符合规定要求；（六） 内审发现的不符合；（七） 其他不符合项。第七条 日常各类监督检查、监测发现的不符合，由发现单位或人员以“不符合（隐患）整改通知书”通知责任单位相关人员。第八条 责任单位接到“不符合（隐患）整改通知书”后，应制定相应整改措施，并按计划整改，将整改结果反馈至不符合下达单位，下达单位负责对整改情况进行验证，保留验证的证据。第九条 相关方的抱怨按《信息沟通与协商管理制度》的规定执行，对产生的不符合由相关单位实施整改。第十条 内审中发现的不符合项按《内部审核管理制度》的要求实行纠正措施。第十一条 对可能造成事故、停产、管理混乱等后果较严重的重大不符合项，由责任单位深化分析不符合项产生的原因，并对相关责任人进行责任追究。第十二条 各单位应对以下不符合制定相应纠正措施：（一） 相关方安全管理中的重大投诉；（二） 生产安全中的各类事故；（三） 重复多次出现不符合；（四） 审核出现的不符合要100%实行纠正措施；（五） 常常性的违反法律法规和其他要求的行为或重大的违规事件。第十三条 纠正措施的控制原则：（一） 在实行纠正措施之前，纠正措施应从重要性、经济性和风险考虑是否立项，以便使实行的措施与所遇到问题的影响程度和风险相适应。（二） 评价所实行纠正措施带来的安全风险。3下载后可任意编辑（三） 制定的纠正措施，应报本单位负责人批准后...
