下载后可任意编辑案防五项机制及金融犯罪案例学习材料一（全行员工）1、陈某是一名客户经理，他因服务良好深得客户的信任。最近，他要求客户将资金都汇入其个人账户，他负责将客户的资金进行投资，私下代客户进行理财管理，陈某直接领导人李某在日常排查中并未发现，后因投资亏损引起数十客户投诉，造成恶劣影响，陈某行为违反我行员工（）的规定，应予以（）处分。A．不得充当资金掮客；记过B．不得私自代客理财；开除C．不得利用职务之便收取佣金；警告D．不得违规向他人承诺或提供担保；开除答案：B2、吴某是某支行零售公司部业务经理，翠花公司是吴某的关联客户。因经营不善，翠花公司的贷款将要逾期，吴某主动联系翠花公司老板将其介绍给甬鑫典当行拆借“过桥资金”，帮助翠花公司成功转贷。吴某从中收取 1 万元的好处费。在排查中吴某的行为被发现，可给予（）处理。A．辞退下载后可任意编辑B．警告C．记过至降级D．开除答案：AD3、李某营销一客户，该客户称其手中有钱，不过不太方便以自己的名义存入。李某为自己的业绩，将该客户的钱存入自己的本行账户，然后再转账至该客户账户，以此过渡资金，累计达到 500 万元。以下哪项不符合我行规定?（）A．李某为他人过渡资金，可予以开除处分B．李某违反我行不得为他人过渡资金的规定，应开除处分。C．李某的账户资金来往出现异常，应予以重点关注D．此案例中只需要追究客户的责任，李某没有主观故意，并无过错答案：D4、孙某是我行某分行个人银行业务客户经理，通过自己的关系接触一款某财宝机构月收益 10%的理财产品“疯狂赚”并将其推举给自己多年银行工作积累的客户，金额达 2000万。在排查时，孙某的行为被发现。根据我行案防相关规定，孙某违反介绍、推销非本行销售的投资、理财产品的规定，可给予孙某（）处理。下载后可任意编辑A．警告B．记过至降级C．辞退D．开除答案：CD5、某担保公司为提高声誉和吸引银行客户，以高薪和赠送一定比例股份来邀请某支行行长陈某加入，陈某被利益所惑，于是加入并成为担保公司股东。陈某的行为违反我行员工（）的规定，应予以（）处分或处理。A．不得利用职务之便收取佣金；记过B．不得参加经营典当行、小额贷款公司、担保公司等机构；开除C．不得私自代客投资理财；降级D．不得充当资金掮客；开除答案：B6、陈某一笔贷款即将到期，但是由于应收账款还没收到，可能面临违约。陈某的客户经理李某提出帮陈某找担保公司先垫款，等陈某贷到新的款项后还...
