投行习题及答案基金管理人 B 所管理的基金帐面收益率为12% ，因此基金管理人B 的绩效比基金管理人 A 要好。29．（T ）在证券发行的余额包销方式下，作为包销商的投资银行需要承担发行失败的全部风险。31．（ T ）开放式基金通常无发行规模限制，投资者可以随时提出认购或赎回申请，基金规模因此而增加或减少。35．（ T ）投资银行在承销过程中一般要按照承销金额及风险大小来权衡是否要组成承销团，并选择适当的承销方式。36．（T ）研究开发部门往往是投资银行的成本中心而非利润中心。38．（F ）证券发行承销业务也称为证券二级市场业务。40．（T ）风险投资的目的是通过投资和提供增值服务把被投资的企业做大，然后通过公开上市、兼并收购或其它方式退出，在产权流动中实现其投资的增值变现。41．（F）在世界金融衍生工具发展史上，股票指数期货先于利率期货出现。42．（T）证券公司内部控制的主要内容包括：环境控制、业务控制、资金管理控制、会计系统控制、电子信息系统控制、内部稽核控制等。43．（ T ）《证券公司管理办法》规定，中国证券业协会对证券公司高级管理人员实行谈话提醒制度，对证券公司在经营管理中出现的问题，中国证券业协会可以质询证券公司的高级管理人员，并责令其限期纠正。44．（F ）我国对证券公司实行分类管理，分为综合类证券公司和经纪类证券公司，经纪类证券公司可以不在其公司名称中标明经纪字样。45．（T ）企业在改组为上市公司时，承担政府管理职能的非经营性资产必须进行剥离。46．（F ）资本市场主要包括股票市场、债券市场、基金市场和中长期信贷市场等。47．（T）投资银行财务管理主要包括资本充足率管理、资产负债管理、流动性管理等方面。48．（B）卖出套期保值是指通过期货市场买入期货合约以防止因现货价格上涨而遭受损失的行为。51． （ F）在我国，目前不允许证券公司参与回购业务和银行间同业拆借市场，也不允许证券公司以证券为抵押向商业银行借款。52．（F）根据关于企业并购成因的“价值低估论”，企业并购的主要动因是：当目标企业的全部重置成本小于该企业股票市场价格总额时，通过并购扩张就可以避免较高的新建成本。53．（ T）在有限追索权的项目融资中，除了以贷款项目的经营收益作为还款来源和取得物权担保外，贷款银行还要求有项目实体以外的第三方提供担保。贷款行有权向第三方担保人追索，但担保人承担债务的责任，以他们各自提供的担保金额为限。54．（ T ...
