《投资银行学》期末考试试卷考生注意： 1．本试卷满分100 分。2．考试时间90 分钟。3．卷面整洁，字迹工整。4．填写内容不得超出密封线。总分题号一二三四五六核分人题分1630123012复查人得分一、单选题（每题2 分，共 16 分）1．（）是投资银行最本源、最基础的业务活动，是投资银行的一项传统核心业务。A．证券承销B．兼并与收购C．证券经纪业务D．资产管理2．关于投资银行的发展模式，以下国家采用综合型模式的是（）A．美国B．英国C．德国D．日本3．（），中国人民银行迈出了走向中央银行的步伐，这标志着一个以中央银行为金融宏观调控主体，以工、农、中、建四大国有专业银行为主体的银行体系初步形成。A．1982 年 1 月B．1983 年 1 月C．1984 年 1 月D．1985 年 1 月4．以下不属于影响股票发行价格的本体因素的是（）。A．发行人主营业务发展前景B．产品价格有无上升的潜在空间C．投资项目的投产预期和盈利预期D．发行人所处行业的发展状况5．客户理财报告制度的前提是（）A．客户分析B．市场分析C．风险分析D．形成客户理财报告6．投资银行的核心业务是（）。A．资产管理业务B．发行业务C．代理业务D．自营业务7．上海证券交易所建立于（）A．1989 年 10 月 1 日B．1992 年 12 月 1 日C．1992 年 12 月 19 日D．1997 年底8．按照并购方式划分，并购可分为（）。A．杠杆收购B．要约收购C．经理层收购D．协议收购二、多选题（每题2 分，多选漏选均不得分，共30 分）1．通常的承销方式有（）。A．包销B．投标承购C．代销D．赞助推销2．以下属于投资银行的功能的是（）。A．媒介资金供需B．构造证券市场C．促进产业整合D．优化资源配置3．以下属于混业经营运作的前提条件是（）。A．银行本身具备较强的风险意识B．银行具备有效的内控约束机制C．当局的金融监管体系完善高效D．法律框架健全4．投资银行从业人员的职业道德包括（）。A．诚实B．守信C．遵纪守法D．公平5．新股发行定价应符合（）原则。A．投资价值原则B．原则市场化原则C．风险收益对称原则D．保护投资者利益原则6．做市商制度的风险包括（）A．存货价格风险B．流动性风险C．制度风险D．信息不对称风险7．投资银行从事并购业务的报酬，按照报酬的形式可分为（）。A．固定比例佣金B．前端手续费C．成功酬金D．合约执行费用8．以下反收购策略中哪些是管理层反收购策略（）。A．金降落伞B．银降落伞C．锡降落伞D．养老金降落伞9．我国证券经纪业...
