基金从业资格法律法规真题VIP免费

1 /15基金法律法规真题考卷1.对于基金管理人来讲，开放式基金比封闭式基金提供了更好的激励约束机制，原因在于（A）。 P23 开放基金与封闭基金不同的投资策略A.如果开放式基金业绩表现好，会吸引新的投资者，基金管理人管理费收入也会增加B.封闭式基金份额固定，基金管理人的收入稳定C.如果开放式基金业绩表现差，投资者被套，就没有赎回压力D.封闭式基金业绩表现好，其扩展能力也将相应提高2.开立基金销售结算专用账户可选择（D）。 P18 基金销售支付机构A.具有监督职责的第三方支付机构AB 都不对B.中国基金业协会指定备案结算银行C.中国人民银行指定结算银行对应机构可以取得资格，并未做指定D.具备基金销售业务资格的商业银行3.制定有关证券投资基金活动监督管理的规章、规则，并行使审批、核准或者注册权，是（A）应履行的职责。P78 证监会对于投资基金的职能证监会是监管机构从业协会是自律组织A.中国证监会B.中国人民银行C.中国基金业协会制定和实施行业自律规则，监督、检查会员执业行为，调解会员矛盾D.中国银监会4.开放式基金的开放期，基金管理人应披露基金每个开放日的（B）。P100（ 2）基金信息披露内容事实上这个开放内容规定是针对所有基金的A.基金份额净值和基金累计份额净值B.基金资产净值和基金份额净值C.基金资产总值和基金资产净值D.基金资产净值和基金累计份额净值5.基金注册登记机构的职责不包括（B ）。 P31（ 2）注册登记机构的职责A.确认基金交易B.披露基金份额净值一共五点，此点不包括C.建立投资者基金份额账户D.保管持有人名册6.当发生对基金份额持有人权益或者基金价格产生重大影响的事件时，基金管理人应在（D ）日内编制并披露临时报告。P113(2)基金临时报告都应当在两天内编制报告书A.5B.3C.1D.27.关于私募基金的推介方式，以下符合法规规定的是（B ）。 常识私募基金的理解A.通过报刊、电视台推介是私下或直接向特定群体募集的资金B.通过分析会、报告会向特定对象推介只 有此选项的推介是不“公开”的2 /15C.向公众群发邮件、短信推介D.通过广告宣传推介8.基金市场营销的特殊性包括（D）。 P140（ 2）基金市场营销的特殊性五点规范性；服务性；专业性；持续性；适用性A.稳定性、周期性、安全性B.服务性、持续性、成长性C.阶段性、全面性、可控性D.专业性、规范性、适用性9.基金管理人的内部环境是其他所有风险管理要素的基础，为其他要素提供规则和结构，其中非常重要的是（A）。 P174（ 2）...