基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范(证券投资基金概VIP免费

基金从业资格基金法律法规、职业道德与业务规范（证券投资基金概述）模拟试卷2 (题后含答案及解析) 题型有：1. 单项选择题 单项选择题 1． 经中国人民银行总行批准，( )于1993 年8 月在上海证券交易所挂牌交易，是我国第一只上市交易的投资基金。[2014 年9 月证券真题] A．建业基金 B．昌久基金 C．淄博乡镇企业投资基金 D．武汉证券投资基金 正确答案：C 解析：1992 年11 月，经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金——淄博乡镇企业投资基金(简称“淄博基金”)正式设立，并于1993 年8 月在上海证券交易所挂牌上市，成为我国首只在证券交易所上市交易的投资基金，该基金为公司型封闭式基金。 知识模块：证券投资基金概述 2． 证券投资基金是指通过发售基金份额、集中投资者的资金形成( )，由基金管理人管理、基金托管人托管，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。[2014 年6 月证券真题] A．发行人的财产 B．托管人的财产 C．独立的财产 D．管理人的财产 正确答案：C 解析：证券投资基金是指通过发售基金份额，将众多不特定投资者的资金集中起来，形成独立财产，委托基金管理人进行投资管理，基金托管人进行财产托管，由基金投资人共享投资收益，共担投资风险的集合投资方式。 知识模块：证券投资基金概述 3． 以下关于公司型基金的表述，正确的是( )。[2014 年6 月证券真题] A．基金是独立的法人机构 B．主要依据基金合同营运基金 C．投资者享有直接管理基金的权利 D．相比于契约型基金，公司型基金投资者的权利要小一些 正确答案：A 解析：公司型基金在法律上是具有独立法人地位的股份投资公司。B 项，契 约型基金依据基金合同营运基金，公司型基金依据基金公司章程营运基金；C 项，基金由基金管理人进行投资管理和运作；D 项，与公司型基金的股东大会相比，契约型基金持有人大会赋予基金持有者的权利相对较小。 知识模块：证券投资基金概述 4． 通常对封闭式混合型基金的财务会计报表分析不包括( )。[2014 年3 月证券真题] A．持仓结构分析 B．基金份额变动分析 C．盈利能力分析 D．投资风格分析 正确答案：B 解析：对于开放式基金来说，基金的份额会随申购、赎回活动而变动，基金的定期报告中一般会披露基金份额的变动情况和基金持有人的结构。通过对基金份额变动情况和持有人结构的比较分析，可以了解投资者对该基金的认可程度。封闭式...