下载后可任意编辑内控关键岗位职责 财务关键岗位轮岗制度 一、轮岗的目的:1、合理配置,规避风险:根据内控要求,进行岗位轮换的方式防范管理风险;2、多岗锻炼,培育人才:通过内部的岗位轮换,提高员工多方面的能力,可以既经济又有效的培育复合型的人才;3、激励员工,开拓视眼:轮岗可以使员工积累经验,也发现自己的真正兴趣和能力所在,锻炼多方面的能力,真正做到“把合适的人放到合适的岗位”。 二、轮岗的对象:1、特定岗位实行定期轮岗:主管会计、出纳、费用会计等;2、后备干部的轮岗制:根据关键岗位人才梯队建设的规划,对后备干部进行系统的轮岗;3、个人申请经财务处负责人批准同意可以申请轮岗:员工可以根据自身的职业生涯进展规划,结合公司的实际情况,申请岗位轮换。 三、轮岗程序:1、根据公司的进展需要,财务部门编制本部门的年度岗位轮岗计划,报集团公司审批。计划的内容包括轮岗的岗位、人员名单、时间安排等。 2、根据年度的轮岗计划,财务部门与轮岗人员沟通,按月编写具体的岗位轮换方案,方案内容包括轮岗的时间安排,岗前培训,工作流程表、工作目标,考核指标等内容。 3、轮岗前工作的移交,第一,完整的工作岗位交接,由专人监督;第二目前进展中的工作移交,包括目前的进展程度,目标结果,如何继续此项工作;第三,工作资料移交,如档案资料文件等。 4、报到:根据规定的时间(1-2 周内)到新岗位报到 5、工作考评:结合现岗位职责的考评内容进行。 内控岗位职责 2.内控部工作职责 2.1 履行服务与监督职能，合理保证 JV 公司经营方针、目标的实现。 2.2 讨论公司内控具体职能、工作计划与重点、工作制度，提出内控机构设置及人员配备建议。 1下载后可任意编辑 2.3 评估公司内部控制制度设计和执行的合理性、有效性，促进内控体系的建立和完善。 2.4 协助建立健全反舞弊机制，合理关注和检查可能存在的舞弊行为。 2.5 制定并实施公司年度内控计划，对公司经营管理中的重要问题开展专项审计调查。 2.6 对审计中发现的问题或管理层需求，提供审计建议或咨询服务，但不得替代管理层的决策职能和实施执行。 2.7 对重大违纪事项进行审计监督，提出处理建议。 2.8 检查审计发现、改进计划的落实情况。 3.内控部门岗位职责 3.1 内控经理岗位职责 3.1.1 根据公司战略、经营方针建立和完善公司内控体系。 3.1.2 领导内控部检查、评价公司内部控制的效果和效率，促进公司内控体系的建立健全。 3.1.3 协助建立健全反舞弊机制，确...
