下载后可任意编辑上海证券从业资格考试股票的特征与类型考试题下载后可任意编辑 上海证券从业资格考试：股票的特征与类型考试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.若上市公司无法在规定时间内编制完成年度报告并公告，应在最后期限到期前至少__向证券交易所提出延期申请。 A．12 日 B．10 日 C．15 日 D．16 日 2.上市公司股东申请发行可交换公司债券的，必须在债券发行后累计公司债券余额不超过最近 1期末净资产额的__。下载后可任意编辑 A．20% B．40% C．50% D．70% 3.贴现债券一般在票面上__，是一种折价发行的债券。 A．不规定利率 B．规定利率 C．标明折价 D．不标明折价 4.预期理论暗含的假定之一是__。 A．不同期限的债券是能够互相替代的 B．长期借贷活动决定长期债券的利率，而短期交易决定了短期债券的利率 C．利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的下载后可任意编辑 D．长、中、短期债券被分割在不同的市场上，各自有独立的市场均衡状态 5. 从长期看，在上市公司的行业结构与该国产业结构基本一致的情况下，股票平均价格的变动与 GDP 的变化趋势是__。 A．相吻合的 B．相背离的 C．不相关的 D．关系不确定的 6. 基金运营部的工作职责包括基金清算和基金会计两部分，以下属于基金会计工作内容的是__。 A．开立投资者基金账户 B．完成基金份额清算 C．按日计提基金管理费和托管费 D．设立并管理资金清算相关账户下载后可任意编辑 7. 证券发行申请未获核准的上市公司，自中国证监会作出不予核准的决定之日起（）个月后可再次提出证券发行申请。 A．5 B．6 C．7 D．10 8. 证券公司自营业务违反《刑法》规定的行为不包括__。 A．以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖 B．以自己名义为自己或以她人名义为自己买卖证券 C．与她人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易 D．单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证下载后可任意编辑券交易价格 9. 股票发行实行溢价发行的，其发行价格应由__确定。 A．发行人 B．承销商 C．证券交易所 D．发行人与承销商 10. 以下关于最低结算备付金的限额公式，正确的是__。 A．最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例 B．...
