上海证券从业资格考试证券市场参与者考试试卷

下载后可任意编辑上海证券从业资格考试证券市场参加者考试试卷下载后可任意编辑 上海证券从业资格考试：证券市场参加者考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、资产评估机构申请证券评估资格，应具有不少于________名注册资产评估师，其中最近 3 年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于________人。__A．10；5B．20；10C．30；10D．30；20 2、基金投资运作监督的方式包括__。A．电话提示B．书面警示C．书面报告D．定期报告3、保本比例是到期时投资者可获得的本金保障比率，常见的保本比例介于（）之间。A．70%-100%B．80%-100%C．90%-100%D．95%～100% 4、配股价格的确定是在一定的价格区间内由（）确定。A．中国证监会B．主承销商C．发行人D．主承销商和发行人协商5、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益股份达到或者超过该公司已发行股份的 5%但未达到__的，应当编制简式权益变动报告书。A．10%B．15%C．20%D．25% 6、根据运作方式的不同，能够将基金分为__。A．债券基金B．封闭式基金C．股票基金D．开放式基金 7、以下说法正确的是（）。A．在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨B．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌下载后可任意编辑C．大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现盘整格局D．在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨 8、《证券投资基金法》的核心是法律规范证券投资基金活动，保护__及相关当事人的合法权益。A．基金管理人B．基金托管人C．基金监管机构D．基金份额持有人 9、当公司的股东不希望自己的控制权受到威胁，但公司却无意定期支付固定资本成本时，可采纳__。A．发行优先股B．发行普通股C．发行可转换证券D．发行债券 10、中国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是__。A．实际股票价格B．实际的股价指数C．投资组合总市值D．上证 50 指数11、证券市场上最重要的中介机构是__。A．会计师事务所B．证券公司C．资产评估事务所D．投资咨询公司 12、稳定的现金股利政策对公司现金流管理有较高的要求，一般将那些经营业绩较好，具有稳定较高现金股利支付的公司股票称为__。A．潜力股B．蓝筹股C．红筹股D．绩优股 13、关于封闭式基金，下列描述正确的有（）。A．经核准的基金份额总额在基金合同期限...