下载后可任意编辑上海证券从业资格考试证券市场的产生与进展考试题下载后可任意编辑 上海证券从业资格考试：证券市场的产生与进展考试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格。一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1.按发行本位分类，国债可分为__和货币国债。 A．实物国债 B．实物债券 C．本币国债 D．外币国债 2.证券投资基金资产的名义持有人是__。 A．基金投资者 B．基金管理人 C．基金托管人 D．基金监管人下载后可任意编辑 3.证券公司在承销过程中不按规定披露信息，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起__个月内不得参加证券承销。 A．20 B．36 C．12 D．40 4.未转换的可转换公司债券数量少于__万元的，发行可转换公司债券的上市公司应当及时向证券交易所报告并披露。 A． B．3000 C．5000 D．1000 下载后可任意编辑 5. 中国债券指数覆盖了交易所市场和银行间市场所有发行额在________亿元人民币以上，待偿期限在________年以上的债券。__ A．30；1 B．30；3 C．50；1 D．50；3 6. 资本项目一般分为__。 A．有效资本和无效资本 B．固定资本和长期资本 C．本国资本和外国资本 D．长期资本和短期资本 7. 根据证券发行的性质，债券上市发行交易条件中最为重要的是__。 A．债券的发行额下载后可任意编辑 B．债券发行的合法性 C．债券的信用等级 D．债券的发行价格 8. 发行人运行不足 3 年的，应披露最近 3 年及 1期的__以及设立后各年及最近 1 期的__。 A．资产负债表；利润表和现金流量表 B．资产负债表和现金流量表；利润表 C．股东权益增减变动表；资产负债表和现金流量表 D．利润表；资产负债表和现金流量表 9. 律师和律师事务所就公司控制权的归属及其变动情况出具的法律意见书是发行审核部门推断发行人最近（）年内“实际控制人没有发生变更”的重要依据。 A．2 B．3下载后可任意编辑 C．4 D．5 10. 买入并持有策略、恒定混合策略、投资组合保险策略不同的特征主要表现在三个方面，其中不包括__。 A．支付模式 B．收益方式 C．有利的市场环境 D．对流动性的要求 11. 根据《上市公司证券发行管理办法》的有关规定，上市公司申请发行新股，其财务状况良好，最近 3 年以现金或股票方式累计分配的利润不少于__。 A．最近 3 年实现的年均可分配利润的 ...
