下载后可任意编辑上海证券从业资格考试证券市场的自律管理考试题下载后可任意编辑上海 证券从业资格考试：证券市场的自律管理考试题本卷共分为 1 大题 50 小题，作答时间为 180 分钟，总分 100 分，60 分及格
一、单项选择题（共 50 题，每题 2 分
每题的备选项中，只有一个最符合题意）1
对平衡型基金认识不正确的是__
A．将资产分别投资于两种不同特性的证券上 B．在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡 C．一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股 D．特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大 2
下列不属于基金销售宣传的禁止规定的是（）
A．虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏下载后可任意编辑 B．有明确、醒目的风险提示和警示性文字 C．预测该基金的证券投资业绩 D．登载单位或者个人的推举性文字 3
关于发行人报表披露，下列说法错误的是（）
A．发行人运行 3 年以上的，应披露最近 3 年及 1 期的资产负债表、利润表和现金流量表 B．发行人运行不足 3 年的，应披露最近 1 期的资产负债表和现金流量表 C．发行人编制合并财务报表的，应同时披露合并财务报表和母公司财务报表 D．发行人应披露财务报表的编制基础、合并财务报表范围及变化情况 4
下列能够列入集合资产管理计划费用的是__
A．集合资产管理计划推广期间的费用 B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出下载后可任意编辑 C．集合资产管理计划资产的损失 D．集合资产管理计划运作期间发生的费用 5
__是在否定弱势有效市场的前提下，以历史交易数据(过去的价格和交易量数据)为基础，预测单支股票或市场总体未来变化趋势的一种投资策略
A．在否定强势有效市场前提下的以基本分析为基础的投资策略 B．市场异常策略 C．以技术分析为基础的投资策略 D．以基本分析为基础的投资策
