下半年北京证券从业资格考试金融衍生工具概述考试试卷

下载后可任意编辑下半年北京证券从业资格考试金融衍生工具概述考试试卷下载后可任意编辑 下半年北京证券从业资格考试：金融衍生工具概述考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、以下不属于证券服务机构的是__。A．会计师事务所B．证券登记结算公司C．投资咨询机构D．资信评级机构 2、上市已满 1 年公司的董事、监事、高级管理人员证券账户内经过二级市场购买、可转债转股、行权、协议受让等方式年内新增的本公司无限售条件股份，按__自动锁定。A．70%B．75%C．80%D．85%3、可转换证券包括可转换债券和可转换优先股等，它是在普通证券和普通优先股的基础上附加了以普通股为基础资产的__。A．看涨期权B．看跌期权C．平价期权D．以上都不埘 4、__是证券经纪业务营销人员职业道德建设的义务。A．勤勉尽责B．公平竞争C．保守秘密D．诚实信用5、__是在本国之外发行股票并在外国市场进行交易，一般来说，由银行发行而且作为由该银行持有的一家外国公司所发行的股票的所有权证明。A．美国存托凭证B．国际存托凭证C．国外存托凭证D．欧洲存托凭证 6、质押式回购业务也能够称作__。A．开放式回购B．买断式回购C．封闭式回购D．卖断式回购 7、在证券市场上，资金的供应者和证券的需求者是__。下载后可任意编辑A．证券发行人B．证券投资者C．证券中介机构D．监管部门 8、基金管理公司独立董事人数不得少于__人，且不得少于董事会人数的 1/3。A．3B．4C．5D．6 9、当前道琼斯股价指数是采纳__。A．简单算术平均法B．加权股价平均法C．修正平均股价法D．加权股价指数法 10、指数基金比较适合于数额较大，风险承受能力较低的__投资。A．社会闲资B．对冲基金C．激进的投资者D．社保基金11、被审计单位资产负债表截止日到审计报告日发生的，以及审计报告日至会计报表公布日发生的对会计报表产生影响的事项是__。A．后续事项B．附注事项C．期后事项D．期间事项 12、新《公司法》允许公司根据规定的比例在__年内分期缴清出资。A．2B．3C．4D．5 13、基金监管工作的首要目标是__。A．保护投资者利益B．保证市场的公平、效率和透明C．降低系统风险D．推动基金业的进展14、对情节严重的异常交易行为，证券交易所可实行得措施不包括__。A．口头警示B．罚款C．约见谈话D．限制相关账户的交易 15、下列财务指标中属于分析盈利能力的指标是__。A．主营业务收入增长率B．股息发放率C．利息支付倍数下...