下载后可任意编辑关于发布证券公司信息隔离墙制度指引的通知12024 年 5 月 29 日下载后可任意编辑22024 年 5 月 29 日下载后可任意编辑证券公司信息隔离墙制度指引第一章总则第一条为指导证券公司建立健全信息隔离墙制度,防范内幕交易和管理利益冲突,制定本指引
第二条证券公司应当建立信息隔离墙制度
信息隔离墙制度应当覆盖相互存在利益冲突的各项业务
本指引所称信息隔离墙制度,是指证券公司为控制敏感信息在相互存在利益冲突的业务之间不当流动和使用而实行的一系列措施
本指引所称敏感信息,是指证券公司在业务经营过程中掌握或知悉的内幕信息或者可能对投资决策产生重大影响的尚未公开的其它信息
第三条证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制,实行有效措施,健全业务流程,对与业务经营有关的敏感信息和可能32024 年 5 月 29 日下载后可任意编辑产生的利益冲突进行识别、评估和管理,加强对工作人员的培训和教育,对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究
证券公司应当定期评价信息隔离墙制度的有效性,并根据情况的变化和管理利益冲突的需要及时调整和完善
第四条证券公司应当明确董事会、管理层、各部门和分支机构在信息隔离墙制度建立和执行方面的职责
证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的有效性负最终责任,各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担责任
证券公司合规总监和合规部门协助董事会和管理层建立和执行信息隔离墙制度,并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责
第五条证券公司实行信息隔离措施难以避开利益冲突的,应当对利益冲突进行披露;披露难以有效处理利益冲突的,应当实行对相关42024 年 5 月 29 日下载后可任意编辑业务进行限制等措施
证券公司对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
第六条证券公司各业务部
