下载后可任意编辑关于建立股指期货投资者适当性制度的规定试行12024 年 5 月 29 日下载后可任意编辑22024 年 5 月 29 日下载后可任意编辑关 于 建 立 股 指 期 货 投 资 者 适 当 性 制 度 的 规 定( 试 行 )第 一 条 为 督 促 期 货 公 司 建 立 健 全 内 控合 规 制 度 , 建 立 并 完 善 以 了 解 客 户 和 分 类 管理 为 核 心 的 客 户 管 理 和 服 务 制 度 , 保 护 投 资者 合 法 权 益 , 保 障 股 指 期 货 市 场 平 稳 、 法 律规 范 和 健 康 运 行 , 根 据 < 期 货 交 易 管 理 条 例 > 、< 期 货 交 易 所 管 理 办 法 > 及 < 期 货 公 司 管 理 办法 > 等 法 规 、 规 章 , 制 定 本 规 定 。第 二 条 本 规 定 所 称 股 指 期 货 投 资 者 适当 性 制 度 ( 以 下 简 称 投 资 者 适 当 性 制 度 ), 是指 根 据 股 指 期 货 的 产 品 特 征 和 风 险 特 性, 区别 投 资 者 的 产 品 认 知 水 平 和 风 险 承 受 能 力,选 择 适 当 的 投 资 者 审 慎 参 加 股 指 期 货 交 易,32024 年 5 月 29 日下载后可任意编辑并 建 立 与 之 相 适 应 的 监 管 制 度 安 排 。第 三 条 中 国 证 监 会 各 省 、 自 治 区 、 直辖 市 、 计 划 单 列 市 监 管 局 ( 以 下 统 称 各 派 出机 构 ), 中 国 金 融 期 货 交 易 所 ( 以 下 简 称 中 金所 ), 中 国 期 货 保 证 金 监 控 中 心 公 司 ( 以 下 简称 监 控 中 心 ), 中 国 期 货 业 协 会 ( 以 下 简 称 中期 协 ) 应 当 根 据 ” 统 一 领 导 、 各 司 其 职 、 各负 其 责 、 加 强 协 作 、 联 合 监 管 ” 的 原 则 , 严格 落 实 本 规 定 的 各 项 工 作 要 求 。第 四 条 中 国 证 监 会 及 其 派 出 机 构 对 期货 公 司 执 行 投 资 者 适 当 性 制 度 的 情 况 进 行 监督 检 查 。 中 金 所 、 中 期 协 对 期 货 公 司 执 行 投 资 者适 当 性 制 度 的 情 况 进 行 自 律 管 理 。监...
