株洲旗滨集团股份有限公司 套期保值管理制度 第一章 总则 第一条 为加强与规范株洲旗滨集团股份有限公司（以下简称“公司”）及控股子公司境内期货套期保值业务（以下简称“套保业务”）的管理，有效防范风险，维护公司及股东利益，依据《证券法》、《上市公司信息披露管理办法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《企业内部控制基本规范》、《企业会计准则第 24 号——套期保值》、郑州商品交易所相关制度等法律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称套保业务是指在国家政策允许的情况下，以规避公司生产的玻璃价格波动风险为目的，从事玻璃期货合约交易，进行有效的库存管理的交易活动。公司从事的套期保值业务采用对冲和实物交割的方式进行。 本制度所称期货合约，是指由期货交易所统一制订的、规定在将来某一特定的时间和地点交割一定数量和质量实物商品的标准化合约。 第三条 公司套期保值方案的制定以生产经营和现货实际需求为依据，以规避玻璃价格波动风险、加强库存管理为目的，并注重风险防范、保证资金运行安全。 第四条 公司只开展基于自身现货业务的套期保值，不接受其它任何单位的委托和代理期货业务，不进行投机交易。公司应以自身名义设立套保交易账户，不得使用其他账户运作套保业务。 第五条 公司进行套期保值的数量原则上不超过现货交易量，期货持仓量不超过套保现货量。 第六条 公司套保业务资金来源为自有资金，不得使用银行信贷资金或者募集资金等不符合国家法律法规和不符合中国证监会、上海证券交易所规定的资金用于直接或间接的套保业务。 第七条 公司开展套保业务须取得公司董事会或股东大会批准，并在公司董事会或股东大会授权范围内严格按照操作流程进行。 第八条 本制度适用于公司及下属子公司。 第二章 组织机构设置及职责 第九条 公司董事会授权董事长组建公司期货套期保值领导小组（以下简称“期货领导小组”）并开展相关业务。 第十条 公司应建立和健全期货套期保值业务相关制度规定，并根据实际情况，对本制度进行审查和修订，确保本制度适应实际运作和内部控制的需要。 第十一条 公司期货领导小组由董事长领导，组成成员包括总裁、财务总监、董事会秘书、董事会办公室负责人、销售部门负责人、审计中心负责人。 期货领导小组负责落实相关制度，组织贯彻实施期货业务工作计划；组建公司期货交易小组、结算小组...
