湖南省金融机构洗钱风险评估评级管理制度汇编

下载后可任意编辑湖南省金融机构洗钱风险评估评级管理制度汇编12024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑 更多资料请访问 . (.....)  更多企业学院:...../Shop/<中小企业管理全能版>183 套讲座+89700 份资料...../Shop/40.shtml<总经理、高层管理>49 套讲座+16388 份资料...../Shop/38.shtml<中层管理学院>46 套讲座+6020 份资料 ...../Shop/39.shtml<国学智慧、易经>46 套讲座...../Shop/41.shtml<人力资源学院>56 套讲座+27123 份资料...../Shop/44.shtml<各阶段员工培训学院>77 套讲座+ 324 份资料...../Shop/49.shtml<员工管理企业学院>67 套讲座+ 8720 份资料...../Shop/42.shtml<工厂生产管理学院>52 套讲座+ 13920 份资料...../Shop/43.shtml<财务管理学院>53 套讲座+ 17945 份资料 ...../Shop/45.shtml<销售经理学院>56 套讲座+ 14350 份资料...../Shop/46.shtml<销售人员培训学院>72 套讲座+ 4879 份资料...../Shop/47.shtml反洗钱监管信息管理及风险评估预警系统登录地址:.11.68.17.40:8081/AntiMoneyLaunder/login.jsf湖南省金融机构洗钱风险评估评级管理办法(试行)第一章 总则22024 年 4 月 19 日下载后可任意编辑第一条为进一步加强对金融机构反洗钱监督管理,优化监管资源配置,提高监管效率,实现对金融机构的持续监管、分类监管和风险预警,根据<中华人民共和国反洗钱法>、<金融机构反洗钱规定>、<反洗钱非现场监管办法(试行)>、<反洗钱监督检查及案件协查档案管理办法(试行)>和其它相关法律法规制定本办法。第二条本办法适用于中国人民银行湖南省内各分支机构(以下简称人民银行)和<金融机构反洗钱规定>所规定的应当履行反洗钱义务的省内金融机构及其分支机构。第三条人民银行省内分支机构根据本办法对辖内金融机构面正确洗钱风险和风险应对能力进行评估评级,并根据风险评估评级结果实施有差别的分类监管措施。第四条风险监测指标和评价标准分行业设置。人民银行根据审慎监管原则及反洗钱政策法规变化,制定并调整风险监测指标和评价标准。第五条风险评级及分类监管工作原则:(一)风险监管原则。风险评级及分类监管工作应以风险为本,持续识别、监测、评估金融机构面临的洗钱风险和风险应对能力,进行风险预警和分类监管;(二)属地监管原则。人民银行根据属地原则对辖内金融机构进行风险评级和分类监管;(三)行业监管原则。人民银行分行业对金融机构进行风险评估评级;(四)审慎监管原则。风险评...