1 编号：【 】第 号 尽 职 调 查 报 告 项目名称： 项目类别： 项目经理： 项目组成员： 填报日期： 年 月 日 2 尽 职 调 查 报 告 撰 写要点 一、拟投资企业基本情况 （一）改制与设立情况 （二）历史沿革情况 企业历年营业执照、公司章程、工商登记等文件，以及历年业务经营情况记录、年度检验、年度财务报告等资料。 （三）发起人、股东的出资情况 （四）重大股权变动情况 核查拟投资企业历次增资、减资、股东变动的合法、合规性，核查拟投资企业股本总额、股东结构和实际控制人是否发生重大变动。 （五）重大重组情况 拟投资企业设立后发生过合并、分立、收购或出售资产、资产置换、重大增资或减资、债务重组等重大重组事项。 （六）主要股东情况 1．说明主要股东的主营业务、股权结构、生产经营等情况； 3 2．主要股东之间关联关系或一致行动情况及相关协议； 3．主要股东所持拟投资企业股份的质押、冻结和其它限制权利的情况； 4．控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的拟投资企业股份重大权属纠纷情况； 5．主要股东和实际控制人最近三年内变化情况或未来潜在变动情况。 （七）员工情况 企业员工的年龄、教育、专业等结构分布情况及近年来的变化情况。 （八）独立情况 １.业务独立性。 ２.资产独立性。 ３.人员独立性。 ４.财务独立性。 ５.机构独立性。 （九）内部职工股等情况 （十）商业信用情况 4 二、业务与技术 （一）行业情况及竞争状况 （三）采购情况 （三）生产情况 （四）销售情况 （五）核心技术人员、技术与研发情况 三、同业竞争与关联交易 （一）同业竞争情况 （二）关联方及关联交易情况 调查拟投资企业关联交易的以下内容（包括但不限于）： 1．是否符合相关法律法规的规定。 2．是否按照公司章程或其他规定履行了必要的批准程序。 3．明显属于单方获利性交易。 4．是否达到了影响拟投资企业经营独立性的程度。 5．关注关联交易的真实性和关联方应收款项的可收回性。 5 6．是否对拟投资企业业绩的稳定性产生影响，对拟投资企业财务状况的影响。 ７．分析关联交易的偶发性和经常性。 四、高管人员 （一）高管人员任职情况及任职资格 （二）高管人员的经历及行为操守 （三）高管人员胜任能力和勤勉尽责 （四）高管人员薪酬及兼职情况 （五）报告期内高管人员变动 （六）高管人员持股及其它对外投资情况 五、组织结构与内部控制...
