期 权 开 户 考 试 考 点 及试 题(含答案) 期权开户考试包括10 道选择题(每题5 分)和判断题20 道(每题2.5 分),90 分及格,以下是《期权开户投资者适当性知识测试大纲》: (一)适当性制度(4 个知识点):开户条件、风险等级、投资者责任及经营责任; (二)基本概念(11 个知识点):期权概念、看涨期权、看跌期权、欧式期权、美式期权、期权内在价值、期权时间价值、实值期权、虚值期权、平值期权、期权风险特点、期权价格影响因素; (三)基本策略(4 个知识点):买入看涨期权、买入看跌期权、卖出看涨期权、卖出看跌期权; (四)合约规则(9 个知识点):交易代码、交易单位、合约标的、报价单位、涨跌停板幅度、最后交易日、行权价格、行权申请时间、做市商与询价; (五)业务风控(5 个知识点):权利金与保证金、交易结算、了结方式、限仓规定、强平与履约超仓处置。 一、适当性制度 1. 开户条件: (1)期货公司会员可以为符合下列标准的自然人客户开通期权交易权限:一是开通期权交易权限前5 个交易日每日结算后保证金账户可用资金余额均不低于 人民 币10 万 元 ;二是具 备 期货、期权基础 知识,通过 交易所 认 可的知识测试;三是具 有 交易所 认 可的累 计10 个交易日、20 笔及以上 的期权仿 真 交易成 交记 录 ;四是具 有 交易所 认 可的期权仿 真 交易行权记 录 ;五是不存 在法 律 、行政 法 规、规章 和交易所 业务规则禁 止 或者限制从 事 期货和期权交易的情 形 ;六 是交易所 要 求 的其 他 条件。(2)个人客户本人及一般 单位客户的指 定下单人应 当参 加 测试,不得 由 他 人替 代。(3)期货公司会员的客户开发 人员不得 兼 任知识测试监 督 人员。 2. 风险等级(必 考点) (1)经营机 构 应 当将 普 通投资者按 其 风险承 受 能 力 至 少 划 分为五类 ,由 低至高 分别 为 C1(含 风险承 受 能 力 最低类 别 )、C2、C3、C4、C5 类 ;二是期货行业产 品 或 服 务的风险等级原 则上 由 低到 高 划 分为五级,分别 为 R1、R2、R3、R4、R5 级。 (2) C1 类 投资者(含 风险承 受 能 力 最低类 别 )可购 买或 接 受 R1 风险等级的产 品 或 服 务;C2 类 投资者可购 买或 接 受 R1、R2 风险等级的产 品 或 服务;C3 类投资者可购买...